證券經紀人職責

　　證券經紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經紀人、兩美元經紀人與債券經紀人。從業(yè)者要通過證券從業(yè)資格考試獲得從業(yè)資格后才能從事證券經紀業(yè)務。

　　證券經紀人的職責：

　　證券經紀人的職責是在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務。這就是說，在證券交易中，廣大的證券投資人相互之間不是直接買賣證券的，而是通過證券經紀人來買賣證券的。證券經紀人作為買賣雙方的中介人，是這樣代理客戶買賣證券的：它詢問證券買賣雙方的買價和賣價，按照客戶的委托，如實地向證券交易所報入客戶指令，通過證券交易所，在買價和賣價一致時，促成雙方證券買賣的成交，并向雙方收取交易手續(xù)費(傭金)。

　　依照我國《暫行規(guī)定》，證券經紀人嚴禁從事以下行為：

　　(1)代替客戶管理賬戶。包括替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，進行證券買賣或者資金存取、劃轉、查詢等;

　　(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;

　　(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾;

　　(4)泄露客戶的商業(yè)秘密或個人隱私;

　　(5)為客戶之間的融資提供中介、擔�；蚱渌�便利;

　　(6)為客戶提供非法的服務場所或交易設施;等等。 簡言之，在我國，證券經紀人不得介入客戶具體的證券交易，更不得超越證券公司的授權為客戶提供非法的投資服務。

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