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期貨從業(yè)人員資格考試模擬判斷題
1,現(xiàn)代意義上的期貨交易產(chǎn)生于美國(guó).
2,期貨交易的目的是獲得或讓渡商品的所有權(quán),是滿足買賣雙方需求的直接手段.
3,期貨交易實(shí)行到期一次結(jié)清的結(jié)算方式.
4,最早的金屬期貨交易誕生于英國(guó).
5,期貨交易的目的是為了轉(zhuǎn)讓實(shí)物資產(chǎn)或者金融資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán).
6,現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)走勢(shì)的"趨同性"使得套期保值交易行之有效.
7,如果只有套期保值者參與期貨交易,那么,只有在買進(jìn)套期保值交易者和賣出套期保值交易者的交易數(shù)量完全相符時(shí),交易才能成立,風(fēng)險(xiǎn)才能轉(zhuǎn)移.
8,期貨市場(chǎng)的發(fā)現(xiàn)價(jià)格功能是指期貨市場(chǎng)通過(guò)公開(kāi),公平,公正,高效,競(jìng)爭(zhēng)的期貨交易運(yùn)行機(jī)制形成具有真實(shí)性,預(yù)期性,連續(xù)性和權(quán)威性現(xiàn)貨價(jià)格的過(guò)程.
9,大部分交易所的交割率最高都不超過(guò)3%.
10,期貨價(jià)格不能反映人們對(duì)未來(lái)商品的供求的預(yù)期.
11,會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員繳納會(huì)員資格費(fèi)是取得會(huì)員資格的基本條件,不是投資行為,不存在投資回報(bào)問(wèn)題.
12,會(huì)員制期貨交易所是會(huì)員制法人,以全額注冊(cè)資本驪其債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任.
13,我國(guó)不允許自然人成為期貨交易所的會(huì)員,只有境內(nèi)登記注冊(cè)的法人才能成為會(huì)員.
14,在我國(guó),期貨交易所的高級(jí)管理人員的任免需要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定.
15,我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》明確規(guī)定,總經(jīng)理為期貨交易所的法定代表人.
16,我國(guó)目前的期貨結(jié)算部門是由幾家期貨交易所共同擁有的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算部門.
17,期貨交易的盈虧結(jié)算包括平倉(cāng)盈虧結(jié)算和持倉(cāng)盈虧結(jié)算.
18,持倉(cāng)合約價(jià)格乘以數(shù)量與當(dāng)日平倉(cāng)合約的價(jià)格乘以數(shù)量相減,結(jié)果為正則為盈利,結(jié)果為負(fù)則為虧損,作為實(shí)際盈虧計(jì)入會(huì)員帳戶.
19,期貨交易一旦成交,結(jié)算部門就承擔(dān)起保證每筆交易按期履約的全部責(zé)任.
20,期貨交易雙方不發(fā)生直接關(guān)系,只和結(jié)算部門發(fā)生聯(lián)系,結(jié)算部門是所有合約賣方的買方,所有合約買方的賣方.
21,結(jié)算部門作為結(jié)算保證金收取,管理的機(jī)構(gòu),承擔(dān)著控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé).
22,期貨經(jīng)紀(jì)公司代理客戶買賣期貨合約,要承擔(dān)起擔(dān)保每筆交易按期履行的責(zé)任.
23,在進(jìn)行期貨交易時(shí),只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣.
24,最小變動(dòng)價(jià)位對(duì)市場(chǎng)交易的影響比較密切.一般而言,較小的最小變動(dòng)價(jià)位將不利于市場(chǎng)流動(dòng)性的增加.
25,在進(jìn)行期貨交易時(shí),交易雙方無(wú)須對(duì)標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)進(jìn)行協(xié)商,但如果發(fā)生實(shí)物交割,則交易雙方需要進(jìn)行協(xié)商.
26,交割時(shí),交貨人用期貨交易所認(rèn)可的替代標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí),收貨人不能拒收.
27,交割替代品與標(biāo)準(zhǔn)品之間的等級(jí)差價(jià),由交易雙方根據(jù)該合約標(biāo)的物的市場(chǎng)行情協(xié)商確定并適時(shí)調(diào)整.
28,交易手續(xù)費(fèi)的高低回市場(chǎng)流動(dòng)性有一定影響,交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高會(huì)增加期貨市場(chǎng)的交易成本,擴(kuò)大無(wú)套利區(qū)間,降低市場(chǎng)的交易量,不利于市場(chǎng)的活躍,但也可起到抑制過(guò)度投機(jī)的作用.
29,能源期貨始于1978年,目前石油期貨是全球最大的商品期貨品種.
30,我國(guó)保證金可以以貨幣資金繳納,也可以以上市流通國(guó)庫(kù)券,標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單,銀行保函,銀行存單,國(guó)庫(kù)券代保管憑證等折抵期貨保證金繳納.
31,會(huì)員保證金的收取不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),交易所可以根據(jù)期貨合約的單邊持倉(cāng)量不同收取不同比例的保證金.
32,會(huì)員保證金與客戶保證金的收取比例都由交易所確定.
33,漲跌停板的確定,主要取決于該種商品現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的頻繁程度和波幅的大小.一般來(lái)說(shuō),商品的價(jià)格波動(dòng)越頻繁,越劇烈,該商品期貨合約的每日停板額就應(yīng)設(shè)置得小一些,反之則大一些.
34,當(dāng)會(huì)員或客戶某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上(含本數(shù))時(shí),會(huì)員或客戶應(yīng)執(zhí)行大戶報(bào)告制度.進(jìn)行套期保值交易的會(huì)員或客戶不需要執(zhí)行大戶報(bào)告制度.
35,標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單經(jīng)交割倉(cāng)庫(kù)注冊(cè)后有效.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單采用記名方式,標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人應(yīng)妥善保管標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的生成通常需要經(jīng)過(guò)入庫(kù)預(yù)報(bào),商品入庫(kù),驗(yàn)收,指定交割倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)和注冊(cè)等環(huán)節(jié).
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