證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)每日一練

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、 通常，期限在2年以下(含2年)的國(guó)債為貼現(xiàn)式國(guó)債，期限在1年以上的國(guó)債為附息式國(guó)債。（  ）

　　2、 （  ）是指在一只基金內(nèi)部通過(guò)結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(lèi)(級(jí))或多類(lèi)(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。

　　A．主動(dòng)型基金

　　B．保本基金

　　C．QDII基金

　　D．分級(jí)基金

　　3、 關(guān)于限倉(cāng)制度敘述不正確的是（  ）。

　　A．是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為

　　B．是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

　　C．限倉(cāng)制度是金融期貨的主要交易制度之一

　　D．限倉(cāng)制度是交易所建立大戶(hù)報(bào)告制度后建立的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　4、 債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，其中不包括（  ）。

　　A．資金使用方向

　　B．市場(chǎng)利率變化

　　C．債券發(fā)行的數(shù)量

　　D．債券的變現(xiàn)能力

　　5、上市公司披露的所有定期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)。（  ）

　　6、 中國(guó)金融期貨交易所實(shí)行（  ）制度。

　　A．全面結(jié)算會(huì)員

　　B．結(jié)算會(huì)員

　　C．交易結(jié)算會(huì)員

　　D．交易會(huì)員

　　多項(xiàng)選擇題

　　7、 下列屬于申請(qǐng)股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是（  ）。

　　A．董事會(huì)、股東大會(huì)決議

　　B．簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

　　C．配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查

　　D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案確認(rèn)

　　8、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的自律管理包括（  ）。

　　A．規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引

　　B．規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

　　C．制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)

　　D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　9、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能包括（  ）。

　　A．為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　　B．同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所

　　C．解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問(wèn)題

　　D．完善信息披露制度

　　判斷題

　　10、 證券的收益性是指證券變現(xiàn)的難易程度。（  ）