證券發(fā)行與承銷(xiāo)每日一練

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、 轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1／2以上同意。股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。（  ）

　　2、股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，公司凈資產(chǎn)總值最低應(yīng)為（  ）億元人民幣。

　　A．1

　　B．1．5

　　C．3

　　D．5

　　3、資產(chǎn)支持證券化中，受托機(jī)構(gòu)以（  ）為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

　　A．擔(dān)保人提供的擔(dān)保

　　B．發(fā)起人的全部財(cái)產(chǎn)

　　C．受托機(jī)構(gòu)的自由財(cái)產(chǎn)

　　D．發(fā)起人提供的信托財(cái)產(chǎn)

　　4、（  ）不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)為收購(gòu)公司提供的服務(wù)。

　　A．尋找目標(biāo)公司

　　B．預(yù)警服務(wù)

　　C．提出收購(gòu)建議

　　D．商議收購(gòu)條款

　　5、 上市公司并購(gòu)重組申請(qǐng)經(jīng)并購(gòu)重組委員會(huì)審核未獲通過(guò)且中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定的，申請(qǐng)人需在6個(gè)月后重新提出并購(gòu)重組申請(qǐng)。（  ）

　　6、 證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，其實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不得低于人民幣（  ）萬(wàn)元。

　　A．200

　　B．300

　　C．500

　　D．600

　　7、 上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，其發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)H前（  ）個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（  ）。

　　A．10；90％

　　B．10；80％

　　C．20；90％

　　D．20：80％

　　多項(xiàng)選擇題

　　8、 保薦機(jī)構(gòu)推薦股票上市時(shí)，應(yīng)向證券交易所提交的文件包括（  ）。

　　A．保薦協(xié)議

　　B．保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件

　　C．上市保薦書(shū)

　　D．保薦機(jī)構(gòu)向保薦代表人出具的由董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽名的授權(quán)書(shū)

　　9、股份有限公司的經(jīng)理行使的職權(quán)包括（  ）。

　　A．主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議

　　B．組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　　C．?dāng)M訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案

　　D．制定公司的具體規(guī)章

　　10、 在上市公司收購(gòu)過(guò)程中，收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（  ）。

　　A．對(duì)收購(gòu)人規(guī)范化運(yùn)作進(jìn)行督導(dǎo)

　　B．向收購(gòu)人提供專(zhuān)業(yè)化服務(wù)

　　C．對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)

　　D．對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行盡職調(diào)查