金融自查報告(集錦15篇)
隨著人們自身素質(zhì)提升，越來越多的事務(wù)都會使用到報告，報告根據(jù)用途的不同也有著不同的類型。寫起報告來就毫無頭緒？下面是小編為大家整理的金融自查報告，僅供參考，大家一起來看看吧。
金融自查報告1
根據(jù)《中國人民銀行XX分行轉(zhuǎn)發(fā)總行關(guān)于開展20xx年金融統(tǒng)計檢查的通知》（XX【20xx】40號）、《關(guān)于開展20xx年金融統(tǒng)計檢查的通知》（XX發(fā)【20xx】22號）的要求，為嚴(yán)格執(zhí)行金融統(tǒng)計制度，提升金融統(tǒng)計水平，我行立即成立金融統(tǒng)計工作自查領(lǐng)導(dǎo)小組對照統(tǒng)計檢查內(nèi)容進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、成立自查專班，認(rèn)真組織實施
為認(rèn)真開展好此項自查工作，我行高度重視，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，成立了自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，農(nóng)商行副行長XXX為組長，財務(wù)、信貸、資金運營部門負(fù)責(zé)人為成員的工作小組，并召開專題會議，組織認(rèn)真學(xué)習(xí)了《中國人民銀行關(guān)于開展20xx年金融統(tǒng)計檢查的通知》文件內(nèi)容。通過學(xué)習(xí)提高了對開展統(tǒng)計檢查和加強統(tǒng)計管理工作重要性的認(rèn)識，明確了自查的重點內(nèi)容，提出了具體要求，從而保證了自查效果。
二、金融統(tǒng)計工作自查情況
�。ㄒ唬z查整改情況
20xx年金融執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)問題的情況我行對照去年人民銀行XX市支行檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了有針對性的復(fù)查。20xx年金融統(tǒng)計檢查中存在問題：20xx年7月，我行按照貴
行X銀檢意字（20xx）第02-6號，關(guān)于20xx年至20xx年3月末金融統(tǒng)計檢查情況的意見書，我行對照意見書提出的問題，逐項予以整改落實。針對行業(yè)分類、企業(yè)規(guī)模分類不準(zhǔn)的問題，我行首先組織信貸員學(xué)習(xí)大中小企業(yè)最新版分類標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，其次根據(jù)貴行要求對信貸風(fēng)險系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)清理。經(jīng)貴行檢查和驗收，整改后的數(shù)據(jù)符合貴行的要求，圍繞整改中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了逐一檢查，未發(fā)現(xiàn)重復(fù)問題，杜絕一切統(tǒng)計工作中的違規(guī)、違法行為，更好地保障了金融統(tǒng)計工作的質(zhì)量。
�。ǘ┞鋵嵢嗣胥y行統(tǒng)計制度的情況
1、認(rèn)真貫徹《中華人民共和國統(tǒng)計法》、《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》等法律、法規(guī)，以及相關(guān)管理規(guī)定，
2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關(guān)管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。
3、我行依法執(zhí)行房地產(chǎn)、保障性安居工程、大中小企業(yè)、地方融資平臺、中長期、涉農(nóng)貸款統(tǒng)計和其他統(tǒng)計制度，所報境內(nèi)大中小企業(yè)貸款情況統(tǒng)計表等各類報表均能及時、保質(zhì)、保量地報送。
4、統(tǒng)計工作管理情況。我行統(tǒng)計集中管理系統(tǒng)配有專用計算機，專機專用，內(nèi)外網(wǎng)隔離，使用合理，系統(tǒng)運行正常，做到專人負(fù)責(zé)使用。統(tǒng)計人員業(yè)務(wù)規(guī)范，操作熟練，各司其職，能按時、準(zhǔn)確上報各類統(tǒng)計報表、撰寫統(tǒng)計分析，統(tǒng)計人員具備良好的職業(yè)道德，具有必要的統(tǒng)計專業(yè)基礎(chǔ)知識和一定的計
算機操作技能，統(tǒng)計人員實行崗位培訓(xùn)，未經(jīng)崗前培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格者不得上崗。統(tǒng)計崗位責(zé)任制度健全并嚴(yán)格遵照執(zhí)行，通過檢查，我行加強了對統(tǒng)計工作的領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)計報表質(zhì)量和統(tǒng)計人員執(zhí)行統(tǒng)計法規(guī)的自覺性有了一定提高。
5、各類統(tǒng)計報表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)能做到及時整理并歸檔保存，認(rèn)真開展統(tǒng)計工作，設(shè)置統(tǒng)計管理員和操作員，互相監(jiān)督、檢查，確保統(tǒng)計工作保質(zhì)保量，及時完成數(shù)據(jù)統(tǒng)計、上報工作。.通過對歷年來現(xiàn)場檢查統(tǒng)計數(shù)據(jù)的情況，上報數(shù)據(jù)真實完整，未利用常規(guī)的'業(yè)務(wù)操作虛增、虛減原始統(tǒng)計記錄，未虛報、瞞報、偽造、篡改報表數(shù)據(jù)，能夠做到報送報表數(shù)據(jù)的及時性、準(zhǔn)確性、完整性。
6、按時、按質(zhì)、按量完成人民銀行仙桃支行布置的各項統(tǒng)計調(diào)查工作。
三、主要業(yè)務(wù)自查情況
�。ㄒ唬┐�、貸款統(tǒng)計歸屬與統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。 截止20xx年3月31日，我行各項存款余額為907364 萬元，存款總額中，單位存款214925萬元，個人存款678989 萬元，應(yīng)解匯款及保證金13450萬元，各項貸款余額為448264萬元，其中正常類貸款為438502萬元，關(guān)注類貸款為1144萬元，次級類貸款為1746萬元，可疑類貸款為6835萬元，損失類貸款為37萬元。我行各項金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要來源于綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，分別通過信貸臺賬系統(tǒng)和業(yè)務(wù)報表系統(tǒng)等自動取數(shù)，保障了金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實性和準(zhǔn)確性。我行在自查期間
通過對20xx年和20xx年一至三月上報市人民銀行各類報表中存貸款統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行了認(rèn)真核對，認(rèn)為上報數(shù)據(jù)及時、真實、完整，提交接收程序合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)重要錯報和遺漏情況，也沒有發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計違法行為。具體如下：
1、月報主報中存貸款統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性.我行均按照人民銀行金融統(tǒng)計制度設(shè)立的相應(yīng)統(tǒng)計科目，將統(tǒng)計數(shù)據(jù)正確歸屬，沒有將數(shù)據(jù)混入其他統(tǒng)計科目填報。
2、未利用常規(guī)的業(yè)務(wù)操作虛增，虛減原始統(tǒng)計記錄或與統(tǒng)計有關(guān)的其他原始資料行為。無虛增存款規(guī)模、虛降貸款規(guī)模的現(xiàn)象。
3、統(tǒng)計數(shù)據(jù)與原始統(tǒng)計記錄，統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計報表以及與統(tǒng)計有關(guān)的其他資料核對基本一致。一些四舍五入的數(shù)據(jù)差異在允許范圍之類。
�。ǘ┡c信托、證券、保險等金融機構(gòu)往來情況。我行只涉及保險代理業(yè)務(wù)。其中：人保、中華聯(lián)合、中國平安、太平洋保險XX分公司代理財產(chǎn)保險業(yè)務(wù)，20xx年度代理財險發(fā)生額64.9萬元；與新華、人壽、泰康太平洋人壽代理意外保險業(yè)務(wù)，20xx年度代理意外險發(fā)生額167.8萬元，我行與上述保險機構(gòu)無其他資金往來。
�。ㄈ┗刭�、投資業(yè)務(wù)統(tǒng)計情況。一是持有至到期投資（債券組合）。20xx年1月持有至到期投資余額262792萬元，其中國債5000萬元；央行票據(jù)余額為20000萬元，政策性銀行債券余額為122084萬元，企業(yè)債券余額為115708萬元；20xx年2月持有至到期投資余額254765萬元，其中央行票據(jù)余額為20000萬元，政策性銀行債券余額為119083萬元，企業(yè)債券余額為115682萬元；20xx年3月持有至到期投資余額254734萬元，其中央行票據(jù)余額為20000萬元，政策性銀行債券余額為119080萬元，企業(yè)債券余額為115654萬元。自查核對無誤。二是存放同業(yè)款項 。存放興業(yè)銀行應(yīng)急賬戶2萬元（除3月份季度結(jié)息外無其他發(fā)生額）。三是回購業(yè)務(wù)。質(zhì)押式逆回購業(yè)務(wù)，交易對手方均為境內(nèi)銀行業(yè)存款類金融機構(gòu)，在買入返售資產(chǎn)科目反映，1至3月余額分別為20000萬元，40000萬元，69220萬元。自查核對無誤。質(zhì)押式正回購業(yè)務(wù)，2月份有余額15200萬元，在賣出回購金融資產(chǎn)款科目反映，對手方為境內(nèi)銀行業(yè)存款類金融機構(gòu)，自查核對無誤。
�。ㄋ模┓康禺a(chǎn)、保障性安居工程、大中小企業(yè)、地方融資平臺、中長期、涉農(nóng)貸款情況。截止20xx年3月末，我行房地產(chǎn)貸款余額65404萬元，無保障性安居工程貸款，大中小微企業(yè)貸款余額分別為9000萬元、110493萬元、142257萬元、2950萬元，地方政府融資平臺貸款9660萬元，涉農(nóng)貸款354575萬元。目前，我行信貸風(fēng)險管理中統(tǒng)計模塊在原有基礎(chǔ)上，針對人民銀行和銀監(jiān)部門等要求的報送口徑，經(jīng)過改進(jìn)和完善，基本能系統(tǒng)生成監(jiān)管部門要求的數(shù)據(jù)。另一方面，出于保證專項統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量，在我行多次信貸培訓(xùn)會議上，信貸系統(tǒng)培訓(xùn)負(fù)責(zé)人專門針對系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)輸入進(jìn)行了培訓(xùn)和強調(diào)，并下發(fā)了相關(guān)通知。因此，通過自查，上述報送的數(shù)據(jù)符合實際情況。
（五）20xx我行新增存款用于當(dāng)?shù)刭J款情況。20xx年，我行年度新增存款122846萬元，年度新增可貸額度79449萬元，年度新增貸款94008萬元，剔除社團貸款21628萬元，投放本地新增貸款為72380萬元，由此可以測算我行20xx年度新增存款用于當(dāng)?shù)刭J款的比例為91.1%，達(dá)到了考核標(biāo)準(zhǔn)。
（六）理財與資金信托業(yè)務(wù)我行未開展。 四、存在的問題和改進(jìn)措施
自查發(fā)現(xiàn)，統(tǒng)計資料整理歸檔工作不夠規(guī)范;統(tǒng)計分析水平尚需提高，目前只做一些簡單的分析，不能對全行業(yè)務(wù)的全面發(fā)展提出合理的建議，沒有較好的發(fā)揮統(tǒng)計分析的實效性。根據(jù)存在的問題，我行提出了整改措施。一是進(jìn)一步提高統(tǒng)計人員素質(zhì)，加強對統(tǒng)計制度、規(guī)定的學(xué)習(xí)，特別是對統(tǒng)計業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，努力提高統(tǒng)計水平和統(tǒng)計質(zhì)量。二是嚴(yán)格按照人民銀行和上級行的要求，對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行雙備份，做到異地存放，保證備份數(shù)據(jù)完好無損。三是加強統(tǒng)計資料的整理歸檔，確保統(tǒng)計資料的完整。四是努力提高統(tǒng)計分析水平，充分發(fā)揮統(tǒng)計分析的作用，為各級領(lǐng)導(dǎo)決策提供有力依據(jù)。
金融自查報告2
根據(jù)總行下發(fā)的《關(guān)于展開20xx年度市金融統(tǒng)計工作檢查的通知》要求，我支行按照通知精神實行了精心的準(zhǔn)備并認(rèn)真展開自查，現(xiàn)將自查情況回報如下：
一、金融統(tǒng)計法律法規(guī)執(zhí)行情況：
1、我支行能認(rèn)真貫徹《統(tǒng)計法》、《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》法律、法規(guī)。
2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及相關(guān)管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。
二、金融統(tǒng)計統(tǒng)計制度的情況：
我支行能即時收集、匯總、編制、管理本支行金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)和報表。
三、統(tǒng)計工作管理情況
1、統(tǒng)計崗位設(shè)置及人員配備情況。我支行有專人負(fù)責(zé)，轄內(nèi)各成員積極配合提供統(tǒng)計數(shù)據(jù)和上報金融工作動態(tài)。
2、日常報表操作情況。經(jīng)查，所報的貸款月報、季報、年報、不良貸款統(tǒng)計表等各類統(tǒng)計報表均能即時、保質(zhì)、保量地報送至上級支行，各類統(tǒng)計報表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)能做到即時整理并歸檔保存，不存有虛報、瞞報、偽造、拒報、遲報統(tǒng)計數(shù)據(jù)的現(xiàn)象。
四、存有問題
1、統(tǒng)計力量、科技支持力度尚顯薄弱
我支行因為人員缺乏，沒能設(shè)置獨立的統(tǒng)計崗，配備專職統(tǒng)計人員而是由其它崗位人員兼任。另外，因為統(tǒng)計工作量大，僅僅依靠手工數(shù)據(jù)篩選匯總，數(shù)據(jù)質(zhì)量的準(zhǔn)確性難以保證，故需要科技的進(jìn)一步支持，加之員工因為忙于各自日常工作中的事情，對統(tǒng)計工作的'理解不能真正地重視起來。
五、采取措施：
1、切實增強統(tǒng)計隊伍建設(shè)，保證統(tǒng)計員隊伍的穩(wěn)定，增強崗位培訓(xùn)和崗位練兵，努力提升統(tǒng)計人員素質(zhì)。
2、逐步改進(jìn)和完善金融統(tǒng)計報表制度，以適合經(jīng)濟體制改革和金融體制改革對金融統(tǒng)計工作要求，持續(xù)提升金融統(tǒng)計工作水平。
3、強化科技對統(tǒng)計工作的支撐作用，盡快健全和完善覆蓋面廣、效率高、共享性強、規(guī)范的數(shù)據(jù)信息管理體系，保證金融統(tǒng)計工作快捷、高效地實行。
金融自查報告3
20xx年3月15日，中央電視臺曝光了有關(guān)商業(yè)銀行員工向不法分子出售客戶個人金融信息，并導(dǎo)致大量客戶總計3000余萬元存款被盜的事件。這一事件說明，部分銀行業(yè)金融機構(gòu)并未充分重視客戶個人金融信息保護(hù)工作，沒有認(rèn)識到保護(hù)客戶個人金融信息是銀行業(yè)金融機構(gòu)的法定義務(wù)，缺乏行之有效的.內(nèi)控制度，也不了解違法收集、使用和對外提供客戶個人金融信息可能導(dǎo)致的惡劣影響和嚴(yán)重后果。為進(jìn)一步強化銀行業(yè)金融機構(gòu)個人金融信息保護(hù)工作，保護(hù)金融消費者合法權(quán)益，維護(hù)金融穩(wěn)定，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、各銀行業(yè)金融機構(gòu)必須嚴(yán)格遵守《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《個人存款賬戶實名制規(guī)定》、《個人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫管理暫行辦法》(中國人民銀行令〔20xx〕第3號發(fā)布)、《中國人民銀行關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)做好個人金融信息保護(hù)工作的通知》(銀發(fā)〔20xx〕17號)等法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，依法合規(guī)收集、保存、使用和對外提供個人金融信息，不得向任何單位和個人出售客戶個人金融信息，不得違規(guī)對外提供客戶個人金融信息。
二、各銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)采取有效措施確�？蛻魝�人金融信息安全，防止信息泄露和濫用。在制度上，應(yīng)完善本機構(gòu)相關(guān)內(nèi)控制度，強化各部門、崗位和人員在客戶個人金融信息保護(hù)方面的責(zé)任，堵塞漏洞，完善內(nèi)部監(jiān)督和責(zé)任追究機制;在技術(shù)上，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格權(quán)限管理，完善信息安全防范措施，有效降低個人金融信息被盜的風(fēng)險;在員工教育上，應(yīng)于近期在全轄范圍內(nèi)集中開展一次客戶個人金融信息保護(hù)的培訓(xùn)教育工作，使員工充分了解、認(rèn)真貫徹相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，明確個人金融信息泄露和濫用對本機構(gòu)及員工個人帶來的法律后果，進(jìn)一步落實本機構(gòu)的各項內(nèi)控制度。
三、中國人民銀行及其分支機構(gòu)將根據(jù)金融機構(gòu)的自查情況，適時開展對銀行業(yè)金融機構(gòu)客戶個人金融信息保護(hù)工作的專項檢查。對檢查中發(fā)現(xiàn)銀行業(yè)金融機構(gòu)未有效開展相關(guān)工作、未履行客戶個人金融信息保護(hù)義務(wù)，侵害客戶合法權(quán)益的，將根據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。
請中國人民銀行上�？偛�，各分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)各銀行業(yè)金融機構(gòu)。
金融自查報告4
我管理六個部門，目前有六名工作人員，包括一名賬單管理股股長和一名全職賬單管理員。近年來，我國非稅收入管理工作緊緊抓住財政票據(jù)管理的主線，努力鞏固基礎(chǔ)工作，加強日常管理工作，不斷完善管理制度，使管理模式更加科學(xué)，管理水平逐年提高。根據(jù)省非稅務(wù)局和市非稅務(wù)部門的統(tǒng)一部署和要求，我們對我區(qū)票據(jù)管理工作進(jìn)行了認(rèn)真的自查，并從四個方面報告如下:
一、基礎(chǔ)工作。
一是建立和完善了金融票據(jù)管理的各項內(nèi)部制度。明確了票據(jù)購買、簽發(fā)、保管、核銷、銷毀的程序和要求，分別制定了《票據(jù)管理系統(tǒng)》(包括票據(jù)計劃、票據(jù)入庫、票據(jù)簽發(fā)、票據(jù)成本結(jié)算、票據(jù)核銷、記賬、庫存、歸檔、數(shù)據(jù)備份等九個方面)、單位票據(jù)購買、使用和核銷系統(tǒng)、票據(jù)保管和安全系統(tǒng)，除了在票據(jù)簽發(fā)辦公室的墻上宣傳各種系統(tǒng)外，我們還將其放在“地區(qū)非稅收入網(wǎng)絡(luò)”網(wǎng)站向公眾公示，讓大多數(shù)人了解我們的票據(jù)管理系統(tǒng)，支持我們的管理工作。
二是按要求建立各種票據(jù)臺賬，及時記錄票據(jù)購買、發(fā)放、庫存、核銷、生產(chǎn)成本等業(yè)務(wù)信息，定期檢查臺賬庫存和倉庫庫存票據(jù)數(shù)量。票據(jù)的收、發(fā)、銷、結(jié)存都要建賬，以便每個工作日及時登記賬目，打印進(jìn)出口等相關(guān)憑證，每月核對一次票據(jù)的庫存，核實倉庫和賬戶的庫存，確保賬實相符。同時，區(qū)財政在年初將票據(jù)成本和收取的改革資金納入預(yù)算，為票據(jù)管理提供了有力的'財政保障。
第三，票據(jù)由專門的倉庫柜臺保管，保證了票據(jù)的安全性。在辦公空間緊張的情況下，局方專門騰出三個房間存放金融票據(jù)，倉庫面積達(dá)到15平方米，完全可以滿足金融票據(jù)存放的需要。其中一張是行政費票據(jù)，一張是礦產(chǎn)品稅票，一張是備用。金融票據(jù)按標(biāo)簽存放，整齊有序，便于查看。倉庫除了堅固的鐵門外，還配備了報警器、攝像頭等監(jiān)控設(shè)備，還配備了兩個干粉滅火器。所有未開封的票據(jù)要按順序放在票據(jù)柜內(nèi)，并準(zhǔn)備樟腦，防止蟲蛀；未開封的裝訂好的票據(jù)應(yīng)放在票據(jù)鐵架上，與地面保持一定距離，以防受潮。倉庫唯一的鑰匙由票據(jù)管理員保管，其他人員未經(jīng)允許不得進(jìn)入倉庫。通過采取上述防盜、防火、防蟲、防潮措施，保證了我區(qū)金融票據(jù)的安全，從未出現(xiàn)過因保管措施不到位而造成票據(jù)損壞或丟失的情況。
三是加強了與物價部門的橫向聯(lián)系，聯(lián)合行文進(jìn)一步明確了非稅收入票據(jù)的購買、使用和注銷程序:規(guī)定從今年開始，代收單位在重新購買和接收票據(jù)之前，先到物價局核對使用過的票據(jù)，然后到非稅務(wù)所辦理注銷手續(xù)。如果這筆錢還沒有存入非稅收入?yún)R算清繳賬戶，會及時調(diào)用，等錢付完了，再發(fā)給購票許可證。通過這一措施，票據(jù)的源頭控制得到加強，達(dá)到“憑票領(lǐng)取，票價一樣”的目標(biāo)。上半年納入?yún)R算清繳專戶管理的非稅收入1.2338億元，比去年同期增加4006萬元，增幅48%，專戶存儲率達(dá)到100%。
二、日常管理。
一是所有票據(jù)統(tǒng)一從市票據(jù)部購買，票據(jù)費用及時結(jié)算。我區(qū)從一開始就不再打印任何財政票據(jù)，所有需要的票據(jù)都是從市票據(jù)部門購買收取，按程序分發(fā)給各代收單位。從市票據(jù)部購買金融票據(jù)共計44600張，其中新增金融票據(jù)35000張，新增金融票據(jù)89萬張；礦產(chǎn)品稅票19600張，向市非稅務(wù)部門繳納票據(jù)總成本20.2萬元。沒有違約。今年以來也采用了按計劃金額預(yù)付的方式。
金融自查報告5
一、指導(dǎo)思想
為深入貫徹落實金融統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)化和金融統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)工作的指導(dǎo)意見，加強我公司貸款標(biāo)準(zhǔn)實施的工作，圍繞金融統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)化工作，將我公司金融統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)管理納入內(nèi)控合規(guī)體系和戰(zhàn)略規(guī)劃，確立我公司金融統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的目標(biāo)，建立標(biāo)準(zhǔn)化工作管理制度，明確各職能部門的職權(quán)和責(zé)任，定期對本機構(gòu)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理水平進(jìn)行評估。
我公司成立了金融機構(gòu)統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)化工作落實小組，風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)金融統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)落實工作的組織、協(xié)調(diào)和管理工作，建立機制和流程，協(xié)調(diào)和督促其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門，共同做好標(biāo)準(zhǔn)化落實工作。
二、制定金融統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)化制度
我公司結(jié)合自身情況，在人民銀行標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步細(xì)化和完善，形成我公司的標(biāo)準(zhǔn)，并作為我公司的`強制性標(biāo)準(zhǔn)。
�。ㄒ唬┙y(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)制度
我公司統(tǒng)計工作嚴(yán)格按照人行統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)，逐步推進(jìn)信息整合，強化對各類風(fēng)險的有效監(jiān)測和評估，提高我公司的經(jīng)營管理水平。小貸公司貸款的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》標(biāo)準(zhǔn)采用經(jīng)濟活動的同質(zhì)性原則劃分國民經(jīng)濟行業(yè)。即每一個行業(yè)類別按照同一種經(jīng)濟活動的性質(zhì)劃分，而不是依據(jù)編制、會計制度或部門管理等劃分。
小貸公司貸款企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)人民銀行下發(fā)的《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》制定以下要求，并結(jié)合我公司實際，認(rèn)真遵照執(zhí)行。
中小企業(yè)劃分為中型、小型、微型三種類型，具體標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)企業(yè)從業(yè)人員、營業(yè)收入、資產(chǎn)總額等指標(biāo)，結(jié)合行業(yè)特點制定。
適用的行業(yè)包括：農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，工業(yè)（包括采礦業(yè)，制造業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)），建筑業(yè)，批發(fā)業(yè)，零售業(yè)，交通運輸業(yè)（不含鐵路運輸業(yè)），倉儲業(yè)，郵政業(yè)，住宿業(yè)，餐飲業(yè)，信息傳輸業(yè)（包括電信、互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)服務(wù)），軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營，物業(yè)管理，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，其他未列明行業(yè)（包括科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)，水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)，居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)，社會工作，文化、體育和娛樂業(yè)等）。
企業(yè)類型的劃分以統(tǒng)計部門的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為依據(jù)。
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我公司建立健全統(tǒng)一法人制度，自主經(jīng)營、自擔(dān)風(fēng)險、自負(fù)盈虧、自我約束。實行“統(tǒng)一管理、分類授權(quán)、集中核算、綜合考評”的財務(wù)管理體制。
統(tǒng)一管理：由我公司統(tǒng)一對股東負(fù)責(zé)，統(tǒng)一制定全行財務(wù)制度、財務(wù)計劃，統(tǒng)一配置財務(wù)資源，統(tǒng)一對外披露財務(wù)信息，統(tǒng)一對分支機構(gòu)和部門下達(dá)綜合經(jīng)營計劃。集中核算：我公司在其財務(wù)管理權(quán)限內(nèi)，財務(wù)核算實行同城范圍的集中管理，在分行設(shè)立財務(wù)核算中心，并根據(jù)內(nèi)控管理和業(yè)務(wù)量需要，配備財務(wù)核算人員。在同城對其經(jīng)營范圍內(nèi)的經(jīng)濟活動實行相對單獨核算，客觀反映其財務(wù)成果，正確實施財務(wù)監(jiān)督。
綜合考評：我公司以價值提升為中心，對經(jīng)營管理績效進(jìn)行全面評價。
我公司財務(wù)管理的目標(biāo)：建立健全激勵約束機制，科學(xué)合理配置財務(wù)資源，加強財務(wù)監(jiān)督，防范和化解財務(wù)風(fēng)險，實現(xiàn)銀行價值最大化。
本行財務(wù)管理的原則：
�。ㄒ唬﹫猿纸�(jīng)濟核算原則，以效益、質(zhì)量為中心，優(yōu)化資源配置，兼顧長期戰(zhàn)略目標(biāo)與中短期目標(biāo)、全局利益與局部利益，努力增加收入，降低經(jīng)營成本，穩(wěn)步推進(jìn)我公司業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，促進(jìn)業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展。
�。ǘ﹫猿挚茖W(xué)管理原則。逐步運用管理會計方法，推進(jìn)以價值提升為核心的財務(wù)管理精細(xì)化進(jìn)程，輔助經(jīng)營決策。
（三）堅持審慎管理原則。真實記錄并全面反映各項財務(wù)活動，建立健全財務(wù)的內(nèi)部控制，改善經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟效益。
�。ㄋ模﹫猿忠婪ㄞk事原則，遵守各項財稅法規(guī)和財經(jīng)紀(jì)律，按章辦事。
財務(wù)管理的基本方法包括規(guī)劃、預(yù)測、計劃、預(yù)算、控制、監(jiān)督、考核、評價和分析等。我公司推行全面預(yù)算管理，以財務(wù)核算精細(xì)化為基礎(chǔ)，運用平衡記分卡方法確保各項戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。
逐步建立“垂直管理、雙線報告、運行高效、信息透明”的財務(wù)主管委派制。通過委派財務(wù)主管，協(xié)助各分支機構(gòu)行使各項財務(wù)管理職能，健全各項規(guī)章制度，提高財務(wù)管理專業(yè)化水平，充分發(fā)揮財務(wù)主管在強化財務(wù)管理和財務(wù)監(jiān)督中的職能作用。
為有效防范和化解財務(wù)風(fēng)險，應(yīng)將財務(wù)風(fēng)險防范關(guān)口前移，建立健全全方位、多層次的風(fēng)險控制體系。
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實行“授權(quán)管理、審貸分離、分級審批”制度。在辦理授信業(yè)務(wù)過程中，將調(diào)查、審查、審批、經(jīng)營管理等環(huán)節(jié)的工作職責(zé)分解，分為調(diào)查崗、審查人、貸審委、審批人，實現(xiàn)其相互制約和支持。
�。ㄋ模┬畔⑾到y(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)
我公司建立了一整套信息系統(tǒng)軟件，實現(xiàn)了信息系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化，規(guī)范化。有效降低統(tǒng)計成本，為各部門數(shù)據(jù)交換，信息共享創(chuàng)造了條件。為保障貸款標(biāo)準(zhǔn)化奠定了基礎(chǔ)。
我公司為保障貸款安全性建立了個人信貸管理系統(tǒng)，公司信貸管理系統(tǒng)，實現(xiàn)了貸款流程化，標(biāo)準(zhǔn)化。個人信貸管理系統(tǒng)，公司信貸管理系統(tǒng)對數(shù)據(jù)的控制實現(xiàn)了貸款標(biāo)準(zhǔn)化。
三、具體工作計劃
�。ㄒ唬⿷�(yīng)用階段。
將我公司現(xiàn)有的統(tǒng)計制度根據(jù)人民銀行金融統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)和我公司實際工作情況不斷修訂完善，將金融統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)化切實應(yīng)用到我行工作中去，嚴(yán)格執(zhí)行，合規(guī)經(jīng)營。
�。ǘ┟鞔_職責(zé)分工。
我公司各相關(guān)業(yè)務(wù)部門具體職責(zé)和分工明確，分解落實。
�。ㄈ┘訌妼W(xué)習(xí)培訓(xùn)。
我公司根據(jù)人民銀行部署，制定培訓(xùn)規(guī)劃，對統(tǒng)計人員和相關(guān)業(yè)務(wù)崗位人員開展金融統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)。
�。ㄋ模┓�(wěn)步貫徹實施。
針對經(jīng)營管理和數(shù)據(jù)披露中的缺失信息和標(biāo)準(zhǔn)不一致的地方，按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補充和整改。
�。ㄎ澹┒ㄆ谶M(jìn)行自查。
負(fù)責(zé)部門檢查金融統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況，并及時向標(biāo)準(zhǔn)化工作落實小組匯報。為加大保障力度，設(shè)立相應(yīng)工作崗位，配備落實標(biāo)準(zhǔn)所需的人員和設(shè)備。
金融自查報告6
xxxx年，我辦黨風(fēng)廉政建設(shè)工作在區(qū)委、政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，結(jié)合自身工作實際，按照區(qū)紀(jì)委的要求，不斷加強機關(guān)黨員干部的黨風(fēng)廉政學(xué)習(xí)，始終保持清醒的頭腦，與時俱進(jìn)，恪盡職守，廉潔自律，領(lǐng)導(dǎo)班子充分發(fā)揮表率作用，制定完善了本單位黨風(fēng)廉政建責(zé)任目標(biāo)和各項規(guī)章制度，確保了黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的落實。現(xiàn)將一年來黨風(fēng)廉政建設(shè)自查情況匯報如下：
一、 黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實情況
1.抓好黨風(fēng)廉政宣傳教育工作。學(xué)習(xí)《黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政手冊》、黨內(nèi)監(jiān)督“兩個條例”及其他有關(guān)文件，深入開展了理想信念和廉潔從政教育；職業(yè)道德和艱苦奮斗教育。借鑒各種活動方式，開展警示學(xué)習(xí)教育。為了更好地發(fā)揮正面引導(dǎo)的典型示范效應(yīng)，始終把黨風(fēng)廉政建設(shè)作為單位日常工作的重要部分，納入工作目標(biāo)責(zé)任管理，始終堅持周五政治學(xué)習(xí)制度。
2.建立健全了各項規(guī)章制度。把廉政建設(shè)責(zé)任制工作落到實處，制定了《xxxx年黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作意見和責(zé)任目標(biāo)》、《民主生活會制度》、《議事規(guī)則》等廉潔自律規(guī)章制度，明確黨支部、黨支部成員、股室負(fù)責(zé)人具體責(zé)任及目標(biāo)范圍，并對責(zé)任考核、責(zé)任追究作了具體規(guī)定，實行責(zé)任追究制，為黨風(fēng)廉政建設(shè)工作起到了監(jiān)督和約束作用。在民主生活會上，每位成員都把自己堅持黨性、端正黨風(fēng)、維護(hù)黨紀(jì)特別是保持廉潔以及廉政建設(shè)責(zé)任制工作完成情況作為重要匯報內(nèi)容。在召開民主生活會時，我們讓股室負(fù)責(zé)人參加，廣泛征求意見，增加工作透明度，加強監(jiān)督，保證了民主生活會的質(zhì)量。凡屬機關(guān)重大事項如人事任免、重大財務(wù)開支等事先經(jīng)過集體研究再作決定。行政責(zé)任追究制的實行，進(jìn)一步規(guī)范了機關(guān)全體同志的日常行為規(guī)范。
3認(rèn)真落實四大紀(jì)律八項要求。堅持反腐敗抓源頭，緊貼金融工作實際，用正面的.“規(guī)矩”和反面的“禁令”來制約行使權(quán)力過程中的隨意性。同時還認(rèn)真落實依法行政責(zé)任制，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定，各股室每季度都要對本股室黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作情況進(jìn)行一次自查，發(fā)現(xiàn)苗頭性傾向性問題及時糾正，重大問題及時報告，半年和年終要分別寫出本股室貫徹落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況的書面報告。把對責(zé)任制的檢查同干部考核工作緊密結(jié)合起來，在年度考核中要實行廉政建設(shè)一票否決制，對因工作抓得不力而造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的，層層追究嚴(yán)肅處理領(lǐng)導(dǎo)干部的相關(guān)責(zé)任。
二、黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定執(zhí)行情況
1.單位的各項重大事項工作。嚴(yán)格按照《機關(guān)干部廉潔自律八條規(guī)定》增強反腐敗斗爭意識，將反腐敗工作變?yōu)樽杂X行動，融入日常生活、工作之中，時刻繃緊這根弦，防微杜漸，向社會公開服務(wù)承諾，接受群眾監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)班子一貫注意工作方法，堅持民主集中制原則，尊重班子成員意見，堅持集體領(lǐng)導(dǎo)，民主決策，從不搞一言堂。
2.建立完善機關(guān)各項管理制度。為了保證政務(wù)公開，以制度約束每個黨員干部的工作行為。我辦制訂了各項目標(biāo)考核管理辦法和各項制度，領(lǐng)導(dǎo)班子定期例會，各業(yè)務(wù)股室每周五匯報例會等。會上大家都客觀反映工作情況及個人想法，特別是涉及到股室業(yè)務(wù)等一些敏感問題，均能充分發(fā)表個人的觀點意見，供領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策。
3.單位工作用車的使用和管理。能夠嚴(yán)格按照規(guī)定和機關(guān)車輛管理制度，凡是公務(wù)用車，均由用車人申請，綜合股填寫申請單，再經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)方可出車，杜絕私人用車。
4領(lǐng)導(dǎo)干部執(zhí)行不準(zhǔn)接受禮金、有價證券和有價證券，配偶、子女從業(yè)不存在違紀(jì)違規(guī)。領(lǐng)導(dǎo)干部政治強、作風(fēng)正、素質(zhì)高在工作、生活、紀(jì)律等各個方面嚴(yán)格要求自己，規(guī)范家屬親眷的行為，單位領(lǐng)導(dǎo)干部從沒有違紀(jì)違規(guī)和收受現(xiàn)象。
5.開展多種形式的廉政教育和法制宣傳教育。在黨風(fēng)廉政建設(shè)工作中，黨組始終堅持標(biāo)本兼治，不斷加大治本力度，注重在打牢思想基礎(chǔ)上下功夫。堅持做到“四個結(jié)合”，即理論灌輸和專題教育相結(jié)合，增強教育的吸引力，感染力；針對性與預(yù)防性相結(jié)合，把小事當(dāng)大事抓，把苗頭當(dāng)隱患抓；普遍教育與重點教育相結(jié)合，逢會必講，常抓不懈；正面疏導(dǎo)與反面警示相結(jié)合，做到警鐘長鳴。
三、存在的問題
xxxx年，我辦在黨風(fēng)廉政建設(shè)工作中雖然取得一些了成績，但仍存在著一些不足之處：一是有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)章制度需要更進(jìn)一步完善落實；二是黨內(nèi)民主生活會質(zhì)量有待于進(jìn)一步提高。
四、下一步改進(jìn)工作的方法
在今后一個時期的工作中，我們將繼續(xù)發(fā)揚優(yōu)勢，克服不足，狠抓黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的貫徹落實，在思想上筑牢反腐倡廉思想道德防線，在行動上切實執(zhí)行關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律各項規(guī)定。
一是加強對領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律工作的領(lǐng)導(dǎo)，大力推進(jìn)上下級談話、述職述廉、公開承諾、個人重大是項報告等制度，把廉潔自律工作納入我辦工作的重中之重，做好此項工作。
二是在抓鞏固、抓落實、抓深入、抓提高上下功夫，認(rèn)真組織落實黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，認(rèn)真自查自糾。
三是充分發(fā)揮部門職能作用，抓好機關(guān)對廉潔自律的宣傳學(xué)習(xí)。加大正反兩各方面典型宣傳力度，大力表彰勤政廉政先進(jìn)典型，進(jìn)一步營造黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的社會輿論氛。
金融自查報告7
根據(jù)人行白銀市中心支行下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)20xx年全市金融統(tǒng)計檢查方案的通知》要求，我行組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的學(xué)習(xí)，并遵照通知要求對我行統(tǒng)計工作進(jìn)行了全面的自查，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報如下：
一、強化依法統(tǒng)計意識，提高統(tǒng)計質(zhì)量
在收悉人行的通知后，我行及時組織人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了《中華人民共和國統(tǒng)計法》、《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》和《金融統(tǒng)計事項報備制度》等相關(guān)的金融統(tǒng)計法規(guī)，通過學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提升了我行統(tǒng)計工作人員的依法統(tǒng)計的意識。
同時，我行還對統(tǒng)計工作的所有口徑進(jìn)行了統(tǒng)一，如在業(yè)務(wù)部對涉農(nóng)貸款的統(tǒng)計口徑按照人行的統(tǒng)計要求進(jìn)行了統(tǒng)一，還組織所有從事統(tǒng)計工作的人員學(xué)習(xí)了《金融統(tǒng)計指標(biāo)釋義》，確保了我行統(tǒng)計工作的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，提高了我行金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)的采集、處理及報表編制水平，提高了金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量。
二、成立自查小組，制定自查方案
為認(rèn)真開展好此項自查工作，我行高度重視，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，成立了自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，召開專題會議，制定了我行統(tǒng)計工作自查方案，對業(yè)務(wù)部和營業(yè)部的統(tǒng)計工作制定了詳盡的`自查方案，重點對日報、月報、季報數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，存、貸款統(tǒng)計歸屬與統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，同時對房地產(chǎn)貸款、小微企業(yè)貸款、涉農(nóng)貸款等專項統(tǒng)計的數(shù)據(jù)真實性和準(zhǔn)確性進(jìn)行自查。
三、自查情況
對照人民銀行下發(fā)的自查要求，對涉及我行的統(tǒng)計業(yè)務(wù)進(jìn)行了有針對性的自查，對營業(yè)部存款的統(tǒng)計方法和統(tǒng)計時效進(jìn)行了檢查，對營業(yè)部上報人民銀行的主要經(jīng)營指標(biāo)數(shù)據(jù)的計算方式是否符合人民銀行要求進(jìn)行了重點檢查，發(fā)現(xiàn)營業(yè)部在各類報表工作中均能按照相關(guān)要求落實，并能嚴(yán)格按照人行規(guī)定的公式計算經(jīng)營指標(biāo)，在上報過程中不存在遲報、漏報、誤報等情況。
在對業(yè)務(wù)部，重點檢查了各類貸款統(tǒng)計的口徑是否與人民銀行要求的一致，對涉農(nóng)貸款、農(nóng)村貸款、農(nóng)戶貸款、小微企業(yè)貸款的統(tǒng)計口徑進(jìn)行了檢查，業(yè)務(wù)部能夠嚴(yán)格按《貸款通則》、《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》等國家有關(guān)部門及監(jiān)管單位先行規(guī)定執(zhí)行，各項貸款的統(tǒng)計數(shù)據(jù)準(zhǔn)確有效。
綜合部作為我行對外報送報表的窗口，在檢查中重點從上報時限，重大事項的報備等方面進(jìn)行了檢查，經(jīng)檢查顯示，綜合部在報送各類報表過程中，嚴(yán)格按照人行要求的上報時限進(jìn)行落實，并能對各部門的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)核，確保了各類上報數(shù)據(jù)的統(tǒng)一和有效，同時能夠按照人民銀行要求，對全行發(fā)生的各類重大事項在5個工作日內(nèi)進(jìn)行報備，各項統(tǒng)計報備工作符合人民銀行的要求。
四、存在的問題
統(tǒng)計資料整理歸檔工作不夠規(guī)范。統(tǒng)計分析水平尚需提高。目前只做一些簡單的分析，不能對全行業(yè)務(wù)的全面發(fā)展提出合理的建議，沒有較好的發(fā)揮統(tǒng)計分析的實效性。
五、需要完善的工作
1、加強對統(tǒng)計人員的培訓(xùn)。通過組織專門的統(tǒng)計技能培訓(xùn)和學(xué)習(xí)《中華人民共和國統(tǒng)計法》、《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》和《金融統(tǒng)計事項報備制度》等，并組織統(tǒng)計崗位人員參加統(tǒng)計從業(yè)資格證，以提高統(tǒng)計人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。
2、加強統(tǒng)計制度和流程建設(shè)。遵照人民人行的金融統(tǒng)計工作要求，建設(shè)我行統(tǒng)一的內(nèi)部填報制度或?qū)嵤┘?xì)則，特別是要強化建立數(shù)據(jù)來源和報表項目之間的關(guān)系規(guī)則，進(jìn)一步明確內(nèi)部報表、科目與各項監(jiān)管統(tǒng)計報表項目的對應(yīng)關(guān)系。對各項數(shù)據(jù)的統(tǒng)計做進(jìn)一步的明確規(guī)定，加強統(tǒng)計人員的培養(yǎng)，建立操作性強的數(shù)據(jù)統(tǒng)計流程，特別是臺賬建立和操作流程。
3、加強統(tǒng)計資料的整理歸檔。確保統(tǒng)計資料的完整。努力提高統(tǒng)計分析水平，充分發(fā)揮統(tǒng)計分析的作用，為行領(lǐng)導(dǎo)決策提供有力依據(jù)。
金融自查報告8
人民銀行XX縣支行：
根據(jù)岳銀發(fā)（20xx）25號《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<中國人民銀行關(guān)于開展金融統(tǒng)計大檢查的通知>的通知》要求，縣聯(lián)社立即組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會文件精神，并對照統(tǒng)計檢查內(nèi)容進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實性情況
通過對20xx年年末和20xx年一、二季度末上報縣人民銀行（及市農(nóng)金體改辦）科目統(tǒng)計數(shù)據(jù)的自我檢查，認(rèn)為上報數(shù)據(jù)真實完整。沒有發(fā)現(xiàn)下列統(tǒng)計違法行為。
1、未虛報、瞞報、偽造、篡改金融統(tǒng)計資料，更沒有違反統(tǒng)計法規(guī)和工作程序編造統(tǒng)計數(shù)據(jù)的行為。
2、統(tǒng)計數(shù)據(jù)與原始統(tǒng)計記錄，統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計報表以及與統(tǒng)計有關(guān)的其他資料核對基本一至，數(shù)據(jù)差異不大。
3、未利用常規(guī)的業(yè)務(wù)操作虛增，虛減原始統(tǒng)計記錄或與統(tǒng)計有關(guān)的其他原始資料行為。
4、未強迫或授意基層信用社和基層社統(tǒng)計人員在統(tǒng)計數(shù)據(jù)上弄虛作假。
二、統(tǒng)計法規(guī)和統(tǒng)計制度的貫徹情況。
1、認(rèn)真貫徹《統(tǒng)計法》、《金融規(guī)定》等法律、法規(guī)。
2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關(guān)管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。
3、及時收集、匯總、編制、管理本系統(tǒng)金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)和報表。
4、依法向人民銀行報送統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報表、統(tǒng)計資料。
5、按時、按質(zhì)、按量完成人民銀行布置的各項統(tǒng)計調(diào)查工作。
三、統(tǒng)計工作管理情況
1、統(tǒng)計崗位設(shè)置及人員配備情況。
聯(lián)社金融統(tǒng)計工作主要由計劃信貸股負(fù)責(zé)，計劃信貸股配備專職統(tǒng)計員一名，各基層信用社的統(tǒng)計工作基本上是由信用社主辦會計、內(nèi)勤主任或信貸會計兼任，未配專職統(tǒng)計人員。
2、統(tǒng)計人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)狀況。
聯(lián)社對統(tǒng)計人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)一般是利用舉辦會計，信貸培訓(xùn)班時，對統(tǒng)計人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，今年統(tǒng)計局要求統(tǒng)計人員必須持證上崗，聯(lián)社以縣統(tǒng)計局關(guān)于開展統(tǒng)計普法、統(tǒng)計執(zhí)法培訓(xùn)工作為契機，組織全縣基層信用社統(tǒng)計人員學(xué)習(xí)了《統(tǒng)計法》、《統(tǒng)計法實施細(xì)則》、《安徽省統(tǒng)計管理監(jiān)督條例》及相關(guān)法律、法規(guī)，并進(jìn)行了統(tǒng)一考試，使他們進(jìn)一步增強了統(tǒng)計意識，提高了統(tǒng)計人員素質(zhì)，對統(tǒng)計工作的開展起到了積極作用。
3、日常報表操作情況
聯(lián)社向縣人民銀行報送的報表主要有：現(xiàn)金統(tǒng)計項目月報表（表號905）、各項貸款累放、累放統(tǒng)計月報表（表號604）信貸資產(chǎn)統(tǒng)計月報表（903表）、信貸資產(chǎn)統(tǒng)計季報表（611表）；其中604表、903表是根據(jù)聯(lián)社業(yè)務(wù)狀況全轄匯總表來統(tǒng)計的，905現(xiàn)金項目月報表是每月由各基層社上報數(shù)據(jù)匯總而來的，611季報表是每季由各基層社，上報數(shù)據(jù)匯總而來。由于季報表中的貸款投向分類比較細(xì)化，與會計科目分類很不一至，而基層社上報數(shù)據(jù)又不準(zhǔn)確，所以貸款投向數(shù)據(jù)在統(tǒng)計時存在一些估報現(xiàn)象。
四、存在的問題及整改措施
�。ㄒ唬┐嬖诘膯栴}：
1、未建立相應(yīng)的統(tǒng)計操作規(guī)程。
2、未建立農(nóng)村信用社的`金融統(tǒng)計制度，使得統(tǒng)計人員職責(zé)不明確。由于統(tǒng)計人員大都是會計兼職，在統(tǒng)計上報工作中遇到不屬于自身職責(zé)范圍內(nèi)的情況，就存在一些估報、漏報、遲報等有違統(tǒng)計法規(guī)的現(xiàn)象。
3、農(nóng)村信用社的許多統(tǒng)計數(shù)據(jù)仍處于手工操作狀態(tài)，工作效率不高。
�。ǘ┽槍σ陨辖y(tǒng)計工作中存在的問題提出如下整改措施。
1、盡快建立相應(yīng)的統(tǒng)計操作規(guī)程。
2、建立完善農(nóng)村信用社的統(tǒng)計制度，加強法律建設(shè)，提高認(rèn)識，明確職責(zé)，依法統(tǒng)計，確保各項統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確和完整。
3、加快農(nóng)村信用社統(tǒng)計電子步伐，使他們盡快改變手工統(tǒng)計的落后狀況，逐步提高統(tǒng)計工作效率，以適應(yīng)金融統(tǒng)計發(fā)展的需要。
二0xx年九月二十七日
金融自查報告9
現(xiàn)就xxx區(qū)20xx年防范化解重大金融風(fēng)險工作自查情況匯報如下：
一、20xx年工作開展情況
�。ㄒ唬┙⒔∪婪痘庵卮蠼鹑陲L(fēng)險工作機制
成立xxx區(qū)防范化解重大風(fēng)險工作領(lǐng)導(dǎo)小組，研究制定年度防范化解重大金融風(fēng)險工作方案，將年度工作任務(wù)細(xì)化到各相關(guān)部門、鄉(xiāng)（街道）和社區(qū)等單位。建立以問題為導(dǎo)向的工作調(diào)度機制，一旦發(fā)現(xiàn)問題，由分管區(qū)長立即調(diào)度，重大問題，由區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)隨時調(diào)度，并將問題解決情況納入政府專項督查范圍和年度目標(biāo)管理考核體系，實施責(zé)任倒查和問責(zé)等。
（二）開展金融環(huán)境專項整治行動
我區(qū)在20xx年涉金融案件專項清理成果的基礎(chǔ)上，在20xx年繼續(xù)常抓不懈。截至目前，區(qū)法院共執(zhí)結(jié)市交辦的涉金融債權(quán)案件146件，執(zhí)行到位金額合計29491萬元，結(jié)案率98.65%，執(zhí)行到位率86.08%。區(qū)公安分局共受理31起案件，完成30起案件，直接挽回經(jīng)濟損失4012萬元，完成率96.77%，挽損率86.04%。市交辦不良資產(chǎn)處置問題8件，涉及金額4900萬元，已解決7件，完成率達(dá)89.57%，解決金額4389萬元，完成率達(dá)90%。
�。ㄈ╅_展防范和打擊非法集資宣傳月活動
印發(fā)《xxx區(qū)開展涉嫌非法集資風(fēng)險專項排查活動實施方案》，全面發(fā)動各鄉(xiāng)、街道，有序推進(jìn)各項宣傳工作；副區(qū)長xxx在區(qū)委中心組學(xué)習(xí)會議上做了《遠(yuǎn)離非法集資，擴大直接融資》的專題報告；區(qū)投金辦聯(lián)合區(qū)經(jīng)信委等部門組織轄區(qū)企業(yè)參加四送一服企業(yè)座談會，借此機會區(qū)投金辦向與會企業(yè)家介紹了非法集資的有關(guān)知識，并現(xiàn)場發(fā)放宣傳材料100份；各鄉(xiāng)、街道也結(jié)合轄區(qū)實際情況，通過懸掛條幅、利用電子屏、上門宣傳等方式開展形式多樣的宣傳活動。如龍獅橋鄉(xiāng)、長風(fēng)鄉(xiāng)、宜城街道、人民街道、華中街道等單位利用棚改征遷上門入戶的機會，深入百姓家中宣傳，并發(fā)放資料。xxx街道辦事處聯(lián)合轄區(qū)銀行等金融機構(gòu)開展集中宣傳活動；xxx街道辦事處、xxx街道辦事處則發(fā)動社區(qū)干部，利用電子屏、發(fā)放資料等方式開展宣傳。
�。ㄋ模╅_展互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險排查行動
成立了以常務(wù)副區(qū)長為組長，相關(guān)部門參與的領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各鄉(xiāng)（街道）、區(qū)有關(guān)部門做好互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專項整治有關(guān)工作。建立定期調(diào)度工作機制，每月召開一次互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專項整治領(lǐng)導(dǎo)小組會議。以工商注冊信息為抓手，重點監(jiān)管在注冊名稱和經(jīng)營范圍中使用“交易所”、“交易中心”、“金融”、“資產(chǎn)管理”、“理財”、“基金”、“基金管理”、“投資管理”、“財富管理”、“股權(quán)投資基金”、“網(wǎng)貸”、“網(wǎng)絡(luò)借貸”、“P2P”、“股權(quán)眾籌”、“互聯(lián)網(wǎng)保險”、“支付”等字樣的企業(yè)；鄉(xiāng)、街道以社區(qū)網(wǎng)格為主要陣地，加強對轄區(qū)互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險的排查。20xx年未發(fā)現(xiàn)轄區(qū)互聯(lián)網(wǎng)金融機構(gòu)。
（五）開展小額貸款公司現(xiàn)場檢查
按照xxx省人民政府金融工作辦公室x金函【20xx】249號《xxx省人民政府金融工作辦公室關(guān)于開展20xx年度小額貸款公司現(xiàn)場檢查的通知》的要求，委托第三方機構(gòu)對xxx市xxx區(qū)范圍內(nèi)的'四家小額貸款公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查,通過聽取公司負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的基本情況介紹；對公司的財務(wù)制度、信貸管理制度以及相關(guān)內(nèi)控制度等進(jìn)行現(xiàn)場檢查；被檢查單位填報現(xiàn)場檢查統(tǒng)計報表，報送財務(wù)會計資料以及相關(guān)資料等方式，進(jìn)行了詳細(xì)檢查和了解。xxx區(qū)各小額貸款公司開業(yè)手續(xù)齊全，公司董事長和高管都經(jīng)過了任職資格核準(zhǔn)。公司注冊資本金來源真實、合法，增資擴股等相關(guān)變更手續(xù)完備。各家公司都建立了符合《公司法》和公司經(jīng)營、發(fā)展的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度，明確股東、董事、監(jiān)事和經(jīng)理的權(quán)責(zé)及其分工，制定了議事規(guī)則、決策程序、財務(wù)管理和內(nèi)控制度，根據(jù)實際相應(yīng)設(shè)立了相關(guān)職能科室和部門，明確職權(quán)、落實責(zé)任。各公司都能嚴(yán)格按照審批的業(yè)務(wù)范圍從事經(jīng)營活動，未發(fā)現(xiàn)違法吸儲、非法集資、高利放貸等違法違規(guī)行為。但部分企業(yè)在經(jīng)營管理、風(fēng)險控制等方面仍然還存在著需要進(jìn)一步規(guī)范和完善的地方。
（六）防范地方政府隱性債務(wù)風(fēng)險
消化存量債務(wù)。成立xxx區(qū)債務(wù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，制定出臺了《xxx區(qū)地方政府性債務(wù)風(fēng)險應(yīng)急處置預(yù)案》等文件，對政府性債務(wù)的舉借、使用、償還和監(jiān)督管理中各部門職責(zé)、總體要求、遵循原則和風(fēng)險控制措施作出了相應(yīng)規(guī)定；分工協(xié)作并統(tǒng)一監(jiān)管，由區(qū)財政部門牽頭，組織相關(guān)部門召開了多次會議，就地方政府性債務(wù)進(jìn)行排查和整改，徹底摸清家底。對政府性債務(wù)逐項進(jìn)行清理核實，排查整改，確認(rèn)債務(wù)主體，查清債務(wù)規(guī)模、資金用途、還款來源和還款時序，制定切實可行的償債計劃，納入預(yù)算管理，按時償還并逐步消化債務(wù)；管好資金并用好資金。嚴(yán)格按照中央省市文件精神管好、用好債券資金。通過單位申報、財政部門核實，仔細(xì)謹(jǐn)慎上報每一筆債券資金項目。支付每一筆置換債券資金都嚴(yán)格審核，確保債券資金置換和使用到位，至6月底已爭取債券資金5576萬元，有效化解了存量債務(wù)。
遏制新增債。遵循“舉債適度，講求效益，加強管理，規(guī)避風(fēng)險”的原則，加強對新增舉債的審核管理，積極發(fā)揮區(qū)投融資領(lǐng)導(dǎo)小組工作職能，對舉債進(jìn)行事前評審論證，加強債務(wù)績效評價和工程投資評審，整體把握和控制全區(qū)政府債務(wù)總規(guī)模。對新增債券編制預(yù)算調(diào)整方案，并嚴(yán)格按照申報的項目撥付，確保資金在規(guī)定期限內(nèi)完成支出。隨著經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展，地方政府新增債券不可避免的增長，xxx區(qū)將不斷地建立健全地方政府債務(wù)的管理體系，實現(xiàn)債務(wù)增長適度，管理規(guī)范。目前我區(qū)債務(wù)規(guī)模得到有效控制，債務(wù)風(fēng)險有效可控。
二、存在的問題
（一）金融環(huán)境整治工作涉及部門較多，涉及公安、法院、工商、稅務(wù)等部門，協(xié)調(diào)難度較大；
�。ǘ┗ヂ�(lián)網(wǎng)金融詐騙的手段日新月異，我區(qū)現(xiàn)有的人力及技術(shù)手段很難滿足當(dāng)前防范金融風(fēng)險工作的需要；
（三）受區(qū)級權(quán)限影響，發(fā)現(xiàn)部分違規(guī)機構(gòu)需提請市里相關(guān)部門處置，協(xié)調(diào)難度較大。
三、下一步做法：
�。ㄒ唬┮岣咚枷胝J(rèn)識，增強抓好金融環(huán)境整治工作的責(zé)任感；
�。ǘ┘訌姴块T聯(lián)動，密切溝通，及時對接，信息實時共享；
�。ㄈ⿵娀鹑诶碚撝R學(xué)習(xí)，提高處置復(fù)雜金融案件的業(yè)務(wù)水平；
（四）提高金融案件的處置效率，主動作為，及時執(zhí)行到位；
�。ㄎ澹┘訌娦麄�，擴大效果，及時有效報道專項活動的開展情況，營造濃厚的懲戒失信、激勵守信的輿論氛圍；
�。┙梃b廣州等地做法，學(xué)習(xí)先進(jìn)地區(qū)經(jīng)驗，尋求與第三方金融機構(gòu)合作，尋找防范金融風(fēng)險工作新思路、新舉措。
金融自查報告10
根據(jù)我行文件《關(guān)于進(jìn)一步做好有關(guān)風(fēng)險防范的通知》的'通知，我分理處主任為排查第一責(zé)任人，于20xx年11月10日至20xx年11月11日進(jìn)行了一次認(rèn)真自查，確保我分理處各項業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運行�，F(xiàn)就自查情況匯報如下：
一、我分理處通過自查方式，確定我處員工未有參與民間借貸、非法集資、高利貸行為。通過員工行為排查，我處員工均未參與民間高息借貸、非法集資、未從事冒名貸款以及當(dāng)民間借貸的“掮客”參與民間借貸行為。
二、我分理處一直以來加強貸后管理，嚴(yán)格執(zhí)行貸款“三個辦法、一個指引”，確保我處貸款資金未流入民間借貸、涉農(nóng)企業(yè)未參與民間借貸，通過貸款用途自查，確保了貸款使用的真實性、合法性。我處員工未有為親屬、朋友等關(guān)系人，違規(guī)辦理貸款、投保、擔(dān)保、融資、結(jié)算等業(yè)務(wù)。
三、我分理處積極配合地方政府做好非法集資處置工作，發(fā)揮銀行業(yè)宣傳優(yōu)勢，通過正面的金融知識普及，提高社會公眾的風(fēng)險意識和辨別能力，特別對大額支取和賬戶進(jìn)行監(jiān)測，關(guān)注民間借貸、非法集資線索，防范民間借貸風(fēng)險向銀行業(yè)傳遞。
通過我分理處的排查，未發(fā)現(xiàn)存在民間借貸、非法集資行為。排查結(jié)束后，我處員工簽訂《承諾書》，承諾沒有參與民間借貸、非法集資和高利貸等活動，并自愿接受單位審查和群眾監(jiān)督，并主動接受單位的管理。
金融自查報告11
根據(jù)《關(guān)于開展ⅩⅩ年金融統(tǒng)計專項檢查的通知》（甬銀發(fā)［ⅩⅩ］69號），分行資產(chǎn)監(jiān)控部積極響應(yīng)通知要求開展ⅩⅩ年金融統(tǒng)計專項檢查的自查工作，我部根據(jù)工作分配對相關(guān)的金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)報表進(jìn)行了自查，自查工作主要從金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量和統(tǒng)計數(shù)據(jù)采集管理方式方面進(jìn)行，現(xiàn)將相關(guān)自查工作匯報如下：
一、統(tǒng)計質(zhì)量自查情況
涉及我部的對外報表主要包括房地產(chǎn)貸款統(tǒng)計類、涉農(nóng)統(tǒng)計類、貸款行業(yè)分類統(tǒng)計報表、大中小型企業(yè)貸款統(tǒng)計報表和銀行承兌匯票統(tǒng)計報表，為了核查數(shù)據(jù)質(zhì)量，我部對上述報表重新進(jìn)行核實計算。
因為涉及報表較多，自查采用抽查方式進(jìn)行檢查�，F(xiàn)在進(jìn)行自查工作因為取數(shù)時點和原來不同，導(dǎo)致在去年上報行業(yè)分類中數(shù)據(jù)和目前數(shù)據(jù)倉庫導(dǎo)出的ⅩⅩ年的數(shù)據(jù)資料行業(yè)分類余額有所不同。
4.大中小型企業(yè)貸款統(tǒng)計報表和銀行承兌匯票統(tǒng)計報表在該報表中，大中小企業(yè)規(guī)模和限額方面按照國標(biāo)大中小企業(yè)進(jìn)行分類篩選，由數(shù)據(jù)倉庫導(dǎo)出的企業(yè)類型大小進(jìn)行區(qū)分。大中小企業(yè)貸款行業(yè)分類情況嚴(yán)格按照國家標(biāo)準(zhǔn)(gb/t 4754-20xx)進(jìn)行分類篩選，數(shù)據(jù)來源于總行數(shù)據(jù)倉庫表內(nèi)業(yè)務(wù)明細(xì)。在自查工作中，抽查了4月份的190
2、1908機構(gòu)和6月份的1907、1909機構(gòu)，發(fā)現(xiàn)填報數(shù)據(jù)正確。但是在表外業(yè)務(wù)“單戶授信小于500萬的境內(nèi)小型企業(yè)貸款合計”一欄中，由于數(shù)據(jù)倉庫中導(dǎo)出的原始數(shù)據(jù)缺少企業(yè)的授信額度欄目，先前是按照企業(yè)貸款余額進(jìn)行統(tǒng)計，由于今年下半年總行會?3予以導(dǎo)出客戶風(fēng)險信息的'數(shù)據(jù)資料，其中包含授信額度一欄，因此統(tǒng)計授信額度小于500萬元的企業(yè)數(shù)量及其貸款數(shù)量的統(tǒng)計口徑會進(jìn)一步明確。
二、統(tǒng)計自查發(fā)現(xiàn)的問題
在統(tǒng)計自查過程中，我部統(tǒng)計人員也發(fā)現(xiàn)了在統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送中存在的一些問題：
1.科技支持力度尚顯薄弱
由于統(tǒng)計工作量大，僅僅依靠手工數(shù)據(jù)篩選匯總，數(shù)據(jù)質(zhì)量的準(zhǔn)確性難以保證。另外因為科技支持力度尚顯薄弱，統(tǒng)計復(fù)核工作無法利用系統(tǒng)進(jìn)行表內(nèi)和表間的數(shù)據(jù)校驗，缺乏對報表質(zhì)量進(jìn)行快速有效的整體評估和復(fù)核的操作依據(jù)。
2.數(shù)據(jù)來源和數(shù)據(jù)處理流程尚待完善
因為統(tǒng)計報表由填報部門根據(jù)具體業(yè)務(wù)情況及對報表的理解自行填報，文字性的填報流程或說明尚待更新完善，不同填報人員選用的統(tǒng)計方法有差異，因此，準(zhǔn)確的取數(shù)來源和數(shù)據(jù)處理流程有待進(jìn)一步完善。例如在涉農(nóng)貸款統(tǒng)計中，“農(nóng)村區(qū)域”與“城市區(qū)域”的準(zhǔn)確界定問題。
三、統(tǒng)計工作改善措施
1.加大科技支持力度
目前資產(chǎn)監(jiān)控部正在對crm系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化升級，在不久的將來，對人民銀行、銀監(jiān)局等監(jiān)管部門的報表能夠統(tǒng)一由crm系統(tǒng)自動導(dǎo)出。crm系統(tǒng)的優(yōu)化升級將有效地改變數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)支持功能差，報備安全檢查記錄。表自動化處理程度低的狀況，不僅能夠減輕統(tǒng)計人員通過手工填報工作量較大的弊端，同時也能進(jìn)一步增強各監(jiān)管報表的時效性和準(zhǔn)確性。
金融自查報告12
根據(jù)x郵金管[XX]96號《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)xx銀監(jiān)分局%26<關(guān)于對轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)落實案件風(fēng)險防控措施情況開展調(diào)查的通知%26>的通知》文件要求,我局立即組織相關(guān)人員學(xué)習(xí),并結(jié)合郵政金融機構(gòu)風(fēng)險管控實際,認(rèn)真按照《xx銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作必備指引》做好自查工作，現(xiàn)將自查的情況匯報如下:
一、堅持按照《xx省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《xx省郵政儲匯資金票款安全連鎖責(zé)任制》以及《xx州郵政金融業(yè)務(wù)稽查方案》等重要文件，對郵政金融資金實施有效監(jiān)控，促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)穩(wěn)定、健康發(fā)展。
二、認(rèn)真開展省、州局安排的“對銀行帳戶管理及大額現(xiàn)金交易排查”、“對代發(fā)工資業(yè)務(wù)進(jìn)行排查”、“防范銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部職工挪用資金買彩票案件”、“中間業(yè)務(wù)專項檢查”、“排雷行動”、“金秋行動”，以確保郵政儲匯資金安全，捍衛(wèi)經(jīng)營成果。
三、認(rèn)真落實資金票款安全局長負(fù)責(zé)制，實行儲匯資金安全管理責(zé)任制，年初層層簽訂《xx縣郵政局金融資金安全責(zé)任書》。成立有專門的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，實行績效考核制度和問責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。建立了舉報制度，每個職工均發(fā)有舉報卡。
四、嚴(yán)格按照省局和州局的要求的頻次和內(nèi)容開展儲匯稽查工作，采取突擊檢查、專項檢查與常規(guī)檢查相結(jié)合，對查出的問題和資金安全隱患進(jìn)行追蹤整改、督促落實。
五、認(rèn)真按照《關(guān)于印發(fā)%26<xx州郵政金融內(nèi)部控制評價試行辦法%26>的.通知》x郵金管〔XX〕105號和《xx州郵政金融內(nèi)控制度評價、現(xiàn)場處罰標(biāo)準(zhǔn)及打分表》要求，積極開展郵政金融內(nèi)控評價活動。在開展內(nèi)控評價的同時，對中間業(yè)務(wù)管理、網(wǎng)點三級權(quán)限管理、電子稽查和智能令牌管理、支票印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、大額權(quán)限審批、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、金庫“五大制度”、押運鈔管理、營銷排查等高風(fēng)險環(huán)節(jié)開展經(jīng)常性的檢查，及時排除資金安全隱患，確保儲匯資金安全。
六、為強化郵政金融管理，結(jié)合本局實際，先后修定了《xx縣郵政局儲匯資金安全管理辦法》、《關(guān)于對郵政儲蓄大額現(xiàn)金支付實行分級審批制度管理的通知》、《調(diào)整XX年儲匯周轉(zhuǎn)金定額明確超限提款權(quán)限的通知》、《金庫管理考核辦法》、《xx縣郵政局金庫管理、上下班接送安全綜合考核辦法》以及各項應(yīng)急預(yù)案。
七、不足之處：一是部分班組、支局長以及相關(guān)管理人員未認(rèn)真履行檢查職責(zé);二是稽查人員雜務(wù)較多，稽查頻次和質(zhì)量未達(dá)到要求，稽查深度、力度不夠。三是操作風(fēng)險管理制度不夠完善，制度執(zhí)行不力。四是安防設(shè)施不達(dá)標(biāo)，網(wǎng)點人員配備不足。五是代理保險業(yè)務(wù)管理較混亂，缺乏相互監(jiān)督和制約機制。
通過開展此次自查活動，認(rèn)真對照《指引》和相關(guān)案件防控規(guī)定要求，努力做到進(jìn)一步加強案件防控工作，建立案件防控長效機制，進(jìn)一步做好案件防控基礎(chǔ)工作，完善制度和措施并提高執(zhí)行力，確保我局郵政金融業(yè)務(wù)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。
金融自查報告13
為了深入貫徹落實《幼兒園教育指導(dǎo)綱要》、《3——6歲幼兒學(xué)習(xí)與發(fā)展指南》精神，進(jìn)一步規(guī)范學(xué)校幼兒園內(nèi)部管理，提高保教工作質(zhì)量，促進(jìn)幼兒教育的健康發(fā)展。學(xué)校對照云陽縣教育委員會、云陽縣財政局《關(guān)于開展普惠性幼兒園復(fù)審認(rèn)定工作的通知》，對幼兒園各項工作進(jìn)行了評估自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、基本情況
�。ㄒ唬﹫龅貓@舍和配置設(shè)備設(shè)施
我園創(chuàng)建于20xx年，幼兒園占地面積1800㎡，建筑面積885㎡，戶外活動面積920㎡。建筑場地獨立完整，由一座三層樓的建筑為教學(xué)樓和操場、活動場地平整，無雜物、無污染、無危險。為了讓幼兒有更舒適的活動場地，我園于20xx年將戶外場地配備成安全環(huán)保的綠色仿真草坪。園內(nèi)還配有電腦、數(shù)碼相機、音響、電子琴等一套較齊全的現(xiàn)代教學(xué)設(shè)備，幼兒活動室、臥室、辦公室、食堂、廁所等。每班教學(xué)用具齊全，配有電視、電子琴、VCD等，并為孩子配備了適合于幼兒年齡特點的室內(nèi)玩具、大型室外組合玩具，每年為園添置新的大小型玩具。廚房整套設(shè)施均不銹鋼材料，先進(jìn)、衛(wèi)生。這些設(shè)備設(shè)施很好的為教學(xué)服務(wù)，并確保全園安全工作，是幼兒學(xué)習(xí)玩耍的理想樂園。
幼兒園不但重視硬件的建設(shè)，更注重對軟件的開發(fā)與管理，力爭做到管理工作規(guī)范，隊伍建設(shè)專業(yè)化，教學(xué)設(shè)施現(xiàn)代化，教育模式多樣化，教育手段科學(xué)化，幼兒全面發(fā)展化。交通便利，家長方便接送，園內(nèi)環(huán)境優(yōu)美，設(shè)施齊全，辦學(xué)條件優(yōu)越。
�。ǘ┯變簣@規(guī)模及師資隊伍情況
我園于20xx年成功獲得云陽縣二級幼兒園，并在20xx年被評定為普惠性幼兒園。在短短幾年的時間，我園隊伍不斷地發(fā)展壯大，如今現(xiàn)有教職工20人，幼兒245名，設(shè)有大、中、小班共8個班。
1.幼兒園設(shè)有13名專職教師，均取得幼兒教師資格證，教師基礎(chǔ)知識、基本技能扎實，素質(zhì)好。
2．3名保育員及4名后勤人員都具有良好職業(yè)道德規(guī)范，熱愛幼教工作，有很強的敬業(yè)精神。園內(nèi)定期對保育員進(jìn)行衛(wèi)生保健專業(yè)校本培訓(xùn)，提高了保育員的保教能力。
二、衛(wèi)生保健及安全工作。
新學(xué)期開始，根據(jù)教學(xué)計劃要求和學(xué)生實際，制定幼兒學(xué)期工作計劃、月計劃、周計劃和符合幼兒發(fā)展水平的各科保育目標(biāo)計劃。堅持幼兒教師定期學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)、分析、自查保教計劃執(zhí)行的情況。
（一）安全工作是幼兒園工作的重中之重、頭等大事。
為了使幼兒園安全工作規(guī)范化、制度化，真真正正使安全工作到實處，確實保證幼兒、教職工和國家財產(chǎn)的安全。我園將在進(jìn)一步完善安全工作的各項制度，加大對制度的落實、執(zhí)行的檢查力度。將安全工作納入常規(guī)，列入日常生活和教育教學(xué)當(dāng)中，提高幼兒的安全防范意識和防范能力。杜絕惡性事故和責(zé)任事故的發(fā)生。嚴(yán)格按照“一幼一卡，人卡不分離”的接送制度，嚴(yán)把接送關(guān)。嚴(yán)格遵守門衛(wèi)值班制度，全天有專人值班，做好防火、防泄、防電、防溺、防盜、防騙（拐）、防意外事故等工作確保幼兒及財產(chǎn)安全。
�。ǘ┞鋵崱队變簣@衛(wèi)生保健制度》
嚴(yán)格按照執(zhí)行《幼兒園衛(wèi)生保健制度》，不斷尋找工作中的薄弱環(huán)節(jié)，采取積極的措施加以調(diào)整。在一日活動中，嚴(yán)格落實各項衛(wèi)生保健制度，堅持每天進(jìn)行晨、午檢，嚴(yán)格執(zhí)行消毒制度，對室內(nèi)外環(huán)境、玩教具、餐具堅持每日消毒，責(zé)任到人、到物；每天對幼兒一巾一杯和所有設(shè)施、設(shè)備、地面、墻面進(jìn)行徹底消毒，并定期檢查和不定期抽查相結(jié)合的'方法實行監(jiān)督。有目的、有計劃地培養(yǎng)幼兒形成良好的生活習(xí)慣和衛(wèi)生習(xí)慣，如幼兒穿鞋、系鞋帶、疊被子、做值日生等競賽活動。切實抓好傳染病的預(yù)防工作，堅持衛(wèi)生保健宣傳工作，定期向家長、教師、幼兒宣傳衛(wèi)生、保健知識，利用家園聯(lián)系欄及時向家長反饋幼兒生活、衛(wèi)生、健康狀況，家園配合更好地促進(jìn)幼兒身心的健康發(fā)展。
三、園務(wù)管理。
�。ㄒ唬╊I(lǐng)導(dǎo)管理
我校幼兒園認(rèn)真貫徹落實《幼兒園工作規(guī)程》、《幼兒園管理條例》，堅持保教結(jié)合的原則，面向全體幼兒，促進(jìn)幼兒體、智、德、諸方面身心和諧發(fā)展。
1．學(xué)校由副校長親自抓幼兒園管理工作，業(yè)務(wù)副園長負(fù)責(zé)幼兒園日常保教工作及制度的落實。
2．實行制度化、規(guī)范化、科學(xué)化管理。
�。�1）幼兒園每學(xué)期制定有切合幼兒園實際、符合幼兒發(fā)展水平幼教工作計劃和總結(jié)。做到《幼兒教師崗位職責(zé)》、《一日活動常規(guī)》、《課程表》、《作息時間表》上墻，還制定了《安全管理制度》、《衛(wèi)生保健制度》、《家園聯(lián)系制度》等。學(xué)校定期檢查、考核、評估并與教師月考核掛鉤。
�。�2）狠抓師資素質(zhì)的提高和教育觀念的轉(zhuǎn)變。
組織教師認(rèn)真學(xué)習(xí)教育教學(xué)理論，積極參加各級培訓(xùn)活動。
�。�3）為保證保教工作的發(fā)展需要，做到了財產(chǎn)實行登記、清理、保護(hù)并有專人進(jìn)行維修。
在辦園實踐中，堅持把發(fā)展作為第一要務(wù)。在管理思想上，堅持以教師發(fā)展為本，增強教師的主體發(fā)展意識；在管理行為上，采用柔性管理的方法，注重營造健康向上的園所文化氛圍。實行園長責(zé)任制，注重抓責(zé)任的追究,制定了一系列針對性和可操作性的量化考核細(xì)則。各項工作做到有章可循，有法可依，務(wù)真求實,為提高保教質(zhì)量，促進(jìn)幼兒全面發(fā)展，增強內(nèi)部凝聚力發(fā)揮了重要作用。
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完善教師人文關(guān)懷陽光計劃，讓教師感受“被關(guān)愛”；推行人文化管理，用大家的人格、修養(yǎng)、學(xué)識推進(jìn)學(xué)校發(fā)展，樹立學(xué)風(fēng)正、校風(fēng)正、做人正的良好氛圍。
四、存在問題
回顧近幾年來的工作，我園取得的成績是顯著的，得到了上級主管部門和社會、家長的肯定和贊許，但對照評估標(biāo)準(zhǔn)，我們認(rèn)為還存在以下不足：
1、辦園條件有待再完善，部分配套設(shè)施有等繼續(xù)添置；
2、幼兒園專業(yè)教師年輕化，在編的專業(yè)教師少，師資不固定。
3、教學(xué)改革、教育研究還須再加強；
4、園務(wù)管理還要再上臺階
以上是近兩年來對我園的基本情況分析和總結(jié)，工作中存在的不完善的地方，需要我們不斷地反思和改進(jìn)，希望在上級領(lǐng)導(dǎo)的支持和鼓勵下，百尺竿頭，創(chuàng)造出真正意義上的、合格的普惠性幼兒園。
金融自查報告14
為加強我行客戶信息及相關(guān)數(shù)據(jù)庫安全管理，按照人民銀行××支行《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于金融機構(gòu)進(jìn)一步做好客戶個人金融信息保護(hù)工作的通知》的通知》××【20xx】1號）和省分行（《關(guān)于開展客戶個人金融信息保護(hù)自查工作的通知》××（【20xx】2號）要求，我行高度重視，對照自查方案，按照“邊查邊改”的原則，積極在轄內(nèi)組織開展個人客戶信息安全自查工作�，F(xiàn)將自查情況報告如下：
一、自查工作的組織情況
接到省行開展客戶個人金融信息保護(hù)自查工作部署的通知后，個人金融部主任立即組織相關(guān)人員對文件進(jìn)行了學(xué)習(xí)，提出了工作要求和時間安排，并成立了以分管行長為組長，部門正副主任為副組長，個金部風(fēng)險經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理；各網(wǎng)點負(fù)責(zé)人及轄內(nèi)16個營業(yè)網(wǎng)點的業(yè)務(wù)經(jīng)理為成員的自查工作小組，按照相關(guān)要求，重點對全轄理財經(jīng)理、消貸客戶經(jīng)理的履職及管理、X-PAD系統(tǒng)、CRM系統(tǒng)、個人征信系統(tǒng)、銀行卡業(yè)務(wù)個人客戶信息管理等涉及客戶信息保管與使用等環(huán)節(jié)中是否存在安全隱患，泄露客戶信息等問題開展全面自查工作。
二、自查基本情況
�。ㄒ唬┲贫冉ㄔO(shè)方面
1、我行領(lǐng)導(dǎo)歷來就十分重視保密工作，在組織機構(gòu)建設(shè)方1面，按照《中國銀行股份有限公司保密管理辦法》的相關(guān)要求，設(shè)立了保密工作委員會，成立了以行長為組長，副行長為副組長，各部門主任為成員的信息保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)全行保密工作，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，對全行的保密工作進(jìn)行進(jìn)行檢查、指導(dǎo)，督促信息保密工作的落實，并且我行保密部門及關(guān)鍵崗位的工作人員均按要求簽訂了保密協(xié)議，自覺遵守和執(zhí)行保密工作方針政策和法律法規(guī)。
2、我行規(guī)章制度健全，從每個環(huán)節(jié)做起，保密觀念強，措施得力，落實較好。比如：檔案室制定檔案工作人員保密職責(zé)，查閱、借閱檔案手續(xù)齊備；機密文件、內(nèi)部資料的傳遞、回收、都嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定辦理，保密干部有變動后，均及時作出調(diào)整并上報省分行。
�。ǘ┫到y(tǒng)管理情況我行健全內(nèi)部控制制度,通過權(quán)限管理設(shè)置,加強對X-PAD系統(tǒng)、CRM系統(tǒng)、個人征信信息系統(tǒng)的管理，系統(tǒng)的使用人員都經(jīng)過了嚴(yán)格的審批程序，并明確了管理責(zé)任,確保個人金融信息在收集、傳輸、加工、保存、使用等環(huán)節(jié)不被泄露和盜用。今年以來，我行通過對個人客戶經(jīng)理的風(fēng)險排查和對基層網(wǎng)點常規(guī)業(yè)務(wù)檢查對涉及個人金融信息的保密環(huán)節(jié)進(jìn)行了自查和檢查，目前尚未發(fā)現(xiàn)個人信息泄漏的情況。
�。ㄈ┲攸c業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查情況2為強化內(nèi)部控制，加強個人金融業(yè)務(wù)操作風(fēng)險管理，促進(jìn)個人金融業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展，預(yù)防和遏制由于內(nèi)部監(jiān)督控制不力、違規(guī)操作而導(dǎo)致的重大風(fēng)險，個金部將重點業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查均納入檢查計劃作為常規(guī)檢查項目，認(rèn)真開展個人金融業(yè)務(wù)的檢查。
1、銀行卡業(yè)務(wù)管理
�。�1）在發(fā)卡審核環(huán)節(jié)，對所有申請進(jìn)件進(jìn)行了100%電核，對有疑問的或批量進(jìn)件由風(fēng)險人員和直銷領(lǐng)隊上門核實包括真實性，所有進(jìn)件均實行了“三親見”制度，并通過身份聯(lián)網(wǎng)核查和人行征信系統(tǒng)進(jìn)行了身份核查和征信調(diào)查。
（2）我行嚴(yán)把特約商戶準(zhǔn)入關(guān)。按照各級監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定，正確使用和設(shè)置特約商戶的結(jié)算賬戶。落實特約商戶實名制，在充分了解核實商戶相關(guān)信息的同時，在人民銀行聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)和中國銀聯(lián)的不良信息系統(tǒng)核實商戶法定代表人或負(fù)責(zé)人、授權(quán)經(jīng)辦人的個人身份和資信。嚴(yán)格執(zhí)行商戶調(diào)查與審批相分離、商戶檔案管理與商戶交易監(jiān)控相分離、商戶POS設(shè)備安裝與商戶POS設(shè)備入網(wǎng)控制相分離的要求。
2、業(yè)務(wù)操作管理環(huán)節(jié)，加強了客戶身份資料識別，做好登記保管工作。
（1）我行在為客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時，按照規(guī)定對客戶身份證件或身份證明文件的`真實性進(jìn)行認(rèn)真審核，并按照規(guī)定登記客戶身份基本信息，留存身份證件或身份證明文件復(fù)印件或影印件；對客戶身份資料的真實性、有效性和完整性負(fù)責(zé)；個人金融部對轄屬網(wǎng)點執(zhí)行客戶身份識別情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
�。�2）嚴(yán)格按照規(guī)定落實保密原則，妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息和交易信息，除法律明確規(guī)定的情形外，不得向任何機構(gòu)、個人提供、泄露的信息；對于上報的可疑交易，嚴(yán)格保守秘密，決不能向客戶透露任何信息。
�。ㄋ模┲匾獚徫蝗藛T管理情況
1、個人金融部現(xiàn)有員工24人，根據(jù)案防工作的要求，我部每年都將定期或不定期的對負(fù)責(zé)人、理財經(jīng)理、消貸客戶經(jīng)理、銀行卡業(yè)務(wù)經(jīng)理（含催收保全）、銀行卡業(yè)務(wù)員（信用控制）等人員從興趣愛好、家庭狀況、生活交際、日常工作表現(xiàn)等方面進(jìn)行風(fēng)險排查，截止檢查日，尚未發(fā)現(xiàn)異常情況。
2、網(wǎng)點主任或業(yè)務(wù)經(jīng)理通過家談、談心、詢問的方式對本機構(gòu)對所有員工進(jìn)行了行為排查。從排查情況看，員工平時的興趣愛好多為運動、看書等，無黃、賭、毒及參于高風(fēng)險投資活動等行為。家庭情況也較為和諧，家庭成員中未有涉賭、涉毒行為的人員。經(jīng)濟收入與日常消費相匹配，未有債務(wù)糾紛。在日常工作中，員工能自覺履行相關(guān)工作，工作態(tài)度積極，對本職工作認(rèn)真負(fù)責(zé)。
（五）重要制度的貫徹執(zhí)行情況為防范風(fēng)險，規(guī)范操作，個人金融部結(jié)合對重點業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查情況，對涉及的制度、流程、系統(tǒng)等方面存在的問題定期組織學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。并結(jié)合案防工作要求，組織員工結(jié)合自身業(yè)務(wù)和崗位職責(zé)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)制度，加深對規(guī)章制度的理解和把握。針對各項規(guī)章制度落實、執(zhí)行過程中存在的問題，特別是核心系統(tǒng)上線以后，零售業(yè)務(wù)的操作流程發(fā)生了較大的變化，相關(guān)配套制度、易引發(fā)案件的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)等方面，開展學(xué)習(xí)討論活動，加強員工對系統(tǒng)的深入了解，掌握系統(tǒng)優(yōu)勢，通過學(xué)習(xí)條線規(guī)章制度，個金業(yè)務(wù)風(fēng)險提示，“六十個嚴(yán)禁“等制度，將流程與制5度相結(jié)合，做到操作有章可循，有據(jù)可依，切實提高對新系統(tǒng)的風(fēng)險控制能力。
三、下一步工作措施
我行將此項工作作為重要議程納入日常工作管理，通過這次開展保密自查工作，在全行進(jìn)一步樹立了“人人保密、時時保密、處處保密”的良好意識。我行將繼續(xù)按照上級保密工作的要求，進(jìn)一步完善有關(guān)涉密管理的相關(guān)制度，長抓不懈地做好保密工作。
金融自查報告15
根據(jù)縣人民銀行（銀發(fā)【20xx】9號）《中國人民銀行關(guān)于開展20xx年金融統(tǒng)計檢查的通知》（洛銀發(fā)【20xx】43號）《轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于開展20xx年金融統(tǒng)計檢查的通知》的要求，為嚴(yán)格執(zhí)行金融統(tǒng)計制度，提升金融統(tǒng)計水平，我行立即成立統(tǒng)計工作檢查領(lǐng)導(dǎo)小組對照統(tǒng)計檢查內(nèi)容進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一思想認(rèn)識，周密安排部署
為認(rèn)真開展好此項自查工作,我行高度重視,加強組織領(lǐng)導(dǎo),成立了自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，召開專題會議,組織全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了《中國人民銀行關(guān)于開展全國金融統(tǒng)計執(zhí)法檢查的通知》、《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行統(tǒng)計工作管理制度》等文件辦法內(nèi)容。通過學(xué)習(xí),統(tǒng)一了員工的思想認(rèn)識,提高了對開展統(tǒng)計檢查和加強統(tǒng)計管理工作重要性的認(rèn)識，明確了檢查的目的、內(nèi)容、重點,確定了檢查人員,落實檢查人員責(zé)任,提出了具體要求,從而保證了自查效果。
二、統(tǒng)計工作檢查情況
�。ㄒ唬┞鋵嵳�
20xx年金融執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)問題的情況我行對照去年人民銀行統(tǒng)計執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了有針對性的復(fù)查。圍繞整改中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了逐一檢查，未發(fā)現(xiàn)重復(fù)問
題，杜絕一切統(tǒng)計工作中的違規(guī)、違法行為，更好地保障了金融統(tǒng)計工作的質(zhì)量。
�。ǘ┞鋵嵢嗣胥y行統(tǒng)計制度的情況
1、認(rèn)真貫徹《中華人民共和國統(tǒng)計法》《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》《現(xiàn)金收支統(tǒng)計操作規(guī)程》等法律、法規(guī)，以及相關(guān)的法律、法規(guī)。
2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關(guān)管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。
3、我行依法執(zhí)行涉農(nóng)貸款統(tǒng)計和銀行承兌匯票及其他統(tǒng)計制度，所報境內(nèi)大中小企業(yè)貸款、銀行承兌匯票情況統(tǒng)計表等各類報表均能及時、保質(zhì)、保量地報送。
4、各類統(tǒng)計報表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)能做到及時整理并歸檔保存，不存在虛報、瞞報、偽造、拒報、屢次遲報統(tǒng)計數(shù)據(jù)的現(xiàn)象。
5、按時、按質(zhì)、按量完成人民銀行布置的各項統(tǒng)計調(diào)查工作。
�。ㄈ┞鋵嶃y監(jiān)會非現(xiàn)場監(jiān)管報表制度的情況1.認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行非現(xiàn)場監(jiān)管報表管理暫行辦法》，依法向上級行及轄區(qū)人民銀行報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表。2.認(rèn)真開展非現(xiàn)場監(jiān)管統(tǒng)計工作，設(shè)置統(tǒng)計管理員和操作員，互相監(jiān)督、檢查，確保非現(xiàn)場監(jiān)管統(tǒng)計工作保質(zhì)保量，及時完成數(shù)據(jù)統(tǒng)計、上報工作。3.通過對歷年非現(xiàn)場統(tǒng)計數(shù)據(jù)的自我檢查，認(rèn)為上報數(shù)據(jù)真實完整，未利用常規(guī)的.業(yè)務(wù)操作虛增、虛減原始統(tǒng)計記錄，未虛報、瞞報、偽造、篡改非現(xiàn)場監(jiān)管報表數(shù)據(jù)，能夠做到報送報表數(shù)據(jù)的及時性、準(zhǔn)確性、完整性。
�。ㄋ模┙y(tǒng)計工作管理情況我行統(tǒng)計集中管理系統(tǒng)配有省分行下發(fā)的專用計算機，專機專用，內(nèi)外網(wǎng)隔離，使用合理，系統(tǒng)運行正常，做到專人負(fù)責(zé)使用。統(tǒng)計人員業(yè)務(wù)規(guī)范，操作熟練，各司其職，能按時、準(zhǔn)確上報各類統(tǒng)計報表、撰寫統(tǒng)計分析。統(tǒng)計崗位責(zé)任制度健全并嚴(yán)格遵照執(zhí)行。通過檢查,我行加強了對統(tǒng)計工作的領(lǐng)導(dǎo),統(tǒng)計報表質(zhì)量和統(tǒng)計人員執(zhí)行統(tǒng)計法規(guī)的自覺性有了一定提高。
三、存在的問題和改進(jìn)措施
檢查發(fā)現(xiàn)，統(tǒng)計資料整理歸檔工作不夠規(guī)范；統(tǒng)計分析水平尚需提高，目前只做一些簡單的分析,不能對全行業(yè)務(wù)的全面發(fā)展提出合理的建議,沒有較好的發(fā)揮統(tǒng)計分析的實效性。根據(jù)存在的問題，我行提出了整改措施。
一是進(jìn)一步提高統(tǒng)計人員素質(zhì),加強對統(tǒng)計制度、規(guī)定的學(xué)習(xí)，特別是對統(tǒng)計業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí),努力提高統(tǒng)計水平和統(tǒng)計質(zhì)量。
二是嚴(yán)格按照人民銀行和上級行的要求,對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行雙備份,保證備份數(shù)據(jù)完好無損。
三是加強統(tǒng)計資料的整理歸檔，確保統(tǒng)計資料的完整。四是努力提高統(tǒng)計分析水平,充分發(fā)揮統(tǒng)計分析的作用,為行領(lǐng)導(dǎo)決策提供有力依據(jù)。
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