【精】證券崗位職責

　　在現(xiàn)在社會，崗位職責使用的頻率越來越高，明確崗位職責能讓員工知曉和掌握崗位職責，能夠最大化的進行勞動用工管理，科學的進行人力配置，做到人盡其才、人崗匹配。你所接觸過的崗位職責都是什么樣子的呢？下面是小編收集整理的證券崗位職責，歡迎閱讀與收藏。

證券崗位職責1

　　工作職責:

　　1、負責擬投資項目公司的前期財務盡職調查和賬務梳理;

　　2、負責與客戶對投資過程中涉及財務問題進行溝通;

　　3、完成擬投資項目的財務盡職調查報告;

　　4、積極配合投資經理完成項目的投資談判、簽約、投后管理等工作;

　　5、負責項目發(fā)行過行與相關機構的`溝通。

　　任職資格:

　　1、大學本科及以上學歷,理工、金融或會計、審計管理相關背景;

　　2、會計、財務管理知識全面,熟悉會計、稅務及上市規(guī)則者優(yōu)先;

　　3、至少3年國內知名會計師事務所工作經驗或有ipo現(xiàn)場負責審計經驗;

　　4、能適應經常出差;

　　5、良好的中英文口頭及書面表達能力;

　　6、熟練使用財務軟件、辦公軟件。

證券崗位職責2

　　1、維護所在渠道的銀證協(xié)作關系，確保取得良好的品牌宣傳，樹立卓越的市場形象;

　　2、有針對性地開發(fā)當地市場，為培植新的業(yè)務和投資者提供系統(tǒng)支持及有效的.措施，使之真正地成為經紀業(yè)務的營銷平臺;

　　3、配合公司及營業(yè)部做好品牌宣傳、產品宣傳及組織各種營銷活動;

證券崗位職責3

　　崗位職責

　　職責描述:

　　1、負責對接會計師事務所,做好審計工作;

　　2、協(xié)助財務總監(jiān)做好企業(yè)融資、投資;

　　3、參與企業(yè)IPO的準備工作,協(xié)助董秘做好與輔導機構、證監(jiān)部門的`對接;

　　4、協(xié)助董秘和財務總監(jiān)做好其他工作。

　　任職要求:

　　1、22-32歲,本科及以上學歷,會計、金融或其他經濟類相關專業(yè),有海外留學經歷或MBA學歷優(yōu)先;

　　2、具備會計師資格,具有3年以上大型會計師事務所工作經驗;

　　3、具有有良好的財務分析能力;

　　4、性格向外,擅于溝通。

證券崗位職責4

　　1、具備證券從業(yè)資格;

　　2、全日制本科及以上學歷、經濟類相關專業(yè);

　　3、3-5年證券投資、財務顧問相關領域工作經驗，擁有成功的證券投資項目經驗;

　　4、具備扎實的金融理論基礎和豐富的證券投資操作經驗，掌握國家金融政策及相關的法律、法規(guī)，掌握證券投資的知識及交易規(guī)則，熟悉財務管理與財務分析知識;

　　5、具有較強的機會把握能力、風險評估與控制能力，具有良好的'表達能力、規(guī)劃組織能力及分析判斷能力，對突發(fā)事件較強的應變能力，善于獨立處理與解決問題;崗位職責

　　1、組織分析證券市場動態(tài)，對證券市場的走勢提出前瞻性判斷，組織編寫季度證券市場研究報告;

　　2、.組織部內人員討論證券投資策略和投資組合方案，定期提出并及時調整投資策略和組合方案;

　　3、.在權限內或根據總經理指令，組織部內人員進行證券投資具體操作;

　　4.、負責審核對外編報的交易報表和其他資料;

　　5、.組織起草證券投資季度、年度經營分析報告;

證券崗位職責5

　　1、利用公司提供的銀行網點進行客戶開發(fā)；

　　2、利用其他資源和渠道發(fā)展新客戶；

　　3、做好相關金融產品營銷等工作；

　　4、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息；

　　5、為客戶提供綜合性基礎服務；

　　6、按公司要求，向客戶提供與證券經紀業(yè)務相關的.其它服務；

　　7、完成公司分配的客戶開發(fā)和銷售任務。

證券崗位職責6

　　1、根據總公司整體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃,并依據當地特色,協(xié)助營業(yè)部總經理制定并執(zhí)行當地市場中期、長期開發(fā)策略;

　　2、根據團隊總體發(fā)展需要,組建并培訓理財規(guī)劃師團隊,以確保人員崗位匹配和技能達標;

　　3、根據團隊總體業(yè)績目標,帶領團隊推動實施客戶拓展工作,以達成團隊整體銷售目標;

　　4、熟悉多元的'金融產品,豐富的財富管理及資產管理相關知識,有良好的銷售技巧、客戶服務技巧。

　　5、具備良好的學習能力和適應能力,有努力拼搏的意識,能帶領團隊拓展客戶資源,同時賦予團隊合作精神。

證券崗位職責7

　　1、負責所分配營銷渠道的各項業(yè)務拓展和關系維護工作；

　　2、負責所分配營銷渠道的客戶開發(fā)以及客戶資產配置工作；

　　3、負責所分配營銷渠道營銷活動的.策劃、推廣和跟蹤工作；

　　4、完成公司各項理財產品銷售推廣工作。

證券崗位職責8

　　崗位職責：

　　1、負責客戶開發(fā)并維護客戶關系；

　　2、產品銷售；

　　任職資格：

　　1、通過證券從業(yè)資格考試或專項經紀人考試；

　　2、在價值觀上認同證券營銷崗位；

　　3、具備一定的銷售能力，有證券從業(yè)經驗、證券客戶資源或者潛在客戶渠道者優(yōu)先。

證券崗位職責9

　　第一章總則

　　第一條為提高客戶服務水平，加強公司投資顧問業(yè)務管理，規(guī)范投資顧問人員合規(guī)開展投資顧問業(yè)務，促進投資顧問業(yè)務的健康發(fā)展，依據中國證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，制定本辦法。

　　第二條本辦法所指的證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。從事證券經紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照本辦法有關要求執(zhí)行。

　　第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或將要從事符合證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問業(yè)務，取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記成為證券投資顧問的證券營業(yè)部員工。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

　　第四條經紀管理總部和證券營業(yè)部是證券投資顧問的日常管理部門，負責投資顧問的日常管理、招聘、培訓、監(jiān)督、考核、投訴和回訪等工作；

　　投資顧問部是證券投資顧問的業(yè)務指導部門，負責證券投資顧問的專業(yè)指導、專業(yè)培訓和專業(yè)評價等工作，負責根據證券投資顧問業(yè)務需求，提供證券投資顧問產品或服務；

　　人力資源部負責投資顧問的人事管理、資格申報和注冊登記等相關事宜；

　　信息技術部負責提供投資顧問業(yè)務相關的信息技術支持；

　　法律合規(guī)部負責投資顧問業(yè)務有關規(guī)章制度、合同文本的.合規(guī)審核，開展投資顧問業(yè)務有關合規(guī)培訓和合規(guī)咨詢，在合規(guī)檢查工作中對投資顧問業(yè)務進行合規(guī)性檢查，并對投資顧問業(yè)務進行合規(guī)考核，并將投資顧問業(yè)務納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理。

　　第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責

　　第五條投資顧問的任職資格包括：

　　1.具有良好的職業(yè)道德，良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄；

　　2.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問；

　　3.具有大學本科及以上學歷，具備一定投資咨詢經驗或金融業(yè)從業(yè)經驗；

　　4.具有出色的溝通及協(xié)調能力，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題；

　　5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。

　　第六條投資顧問的基本工作職責包括：

　　一、客戶服務工作1.在合理評估客戶風險承受能力、投資需求與風險偏好等的基礎上，為客戶提供適當性的投資建議服務，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等；

　　2.以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進行專業(yè)的培訓；

　　3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務協(xié)議，或者促成客戶簽署基于費用的投資顧問服務協(xié)議。

　　二、培訓工作

　　1.參加營業(yè)部晨會或夕會，向營業(yè)部客戶經理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業(yè)發(fā)展和上市公司動態(tài)等內容進行講解和分析，并提供近期的投資策略；

　　2.參加營業(yè)部新人培訓、知識培訓等工作，對營業(yè)部客戶經理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內容進行專業(yè)培訓。

　　三、研究工作

　　1.學習研究公司研究部、投資顧問部及同業(yè)券商的研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業(yè)動態(tài)；

　　2.在公司的統(tǒng)一組織下，按照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務。

　　四、公司或營業(yè)部安排的其他工作

　　第三章投資顧問的行為準則

　　第七條證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　第八條證券投資顧問在提供相關服務時，應當重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。

　　第九條證券投資顧問在提供相關服務時，應履行告知義務。告知內容包括但不限于下列信息：

　　1.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等；

　　2.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；3.證券投資顧問服務的內容和方式；

　　4.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；5.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　同時，公司有關部門及分支機構應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網站，公示前款第一、二項信息。

　　第十條證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。

　　第十一條投資顧問人員禁止行為：

　�。ㄒ唬┏鲎�、出借、轉讓、涂改業(yè)務資格證書。

　�。ǘ�）違規(guī)移交或不善保管有關證券投資顧問協(xié)議以及業(yè)務推廣、服務留痕、回訪記錄、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；

　　（三）通過廣播、電視、互聯(lián)網、報紙、雜志等公眾媒體，向

　　社會公眾推薦具體證券及證券相關產品，或者對具體證券及證券相關產品的價格走勢進行預測。

　　（四）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。

　　（五）未完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議。

　�。�六）斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，未注明出處和著作權人。

　�。ㄆ撸┘鏍I或兼任與其執(zhí)業(yè)內容有利害關系的其他業(yè)務或職務。

　�。ò耍┩瑫r在兩個或者兩個以上的證券機構執(zhí)業(yè)。

　�。ň牛┧较陆邮苡欣�害關系的客戶、機構和個人饋贈的貴重財物。

　�。ㄊ�）隱瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風險。

　　（十一）投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬時出現(xiàn)以下違規(guī)行為：

　　1.使用安全、保本、無風險、黑馬推薦等夸大、誘導性用語，明示或者暗示保證投資收益；

　　2.對投資顧問業(yè)績進行片面、夸大、虛假的營銷宣傳和誤導性陳述等內容；

　　3.利用其他機構或者個人對本公司及人員投資顧問業(yè)績的評價進行廣告宣傳；

　　4.以免費服務、免費產品等方式進行客戶招攬，除非該項服務或者產品可以在任何時候無償提供；

　　5.在沒有說明相關工具或產品的固有缺陷和使用風險的情形下，聲稱軟件、圖表、設備等工具或產品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。

　　6.通過公眾媒體發(fā)布證券信息類產品廣告中含有電話、傳真、

證券崗位職責10

　　職位職責：

　　1。熟悉國際及國內金融市場，把握國內外宏觀經濟動向和行業(yè)發(fā)展動態(tài)，收集、分析相關的行業(yè)信息數據，并進行相關性分析及講解；

　　2。開展相應的技術分析及盤面研究，撰寫相關交易報告或市場報告；

　　3。 提供與投資相關的其他增值服務，有較強的.行情把握能力和投資分析能力。

　　任職要求：

　　1。金融相關專業(yè)；

　　2。具有金融行業(yè)相關崗位工作經驗；專業(yè)知識扎實；

　　3。具備良好的職業(yè)道德，責任心強，有團隊合作精神；

　　4。熟悉國際、國內金融產品，有銀行、證券等金融服務公司從業(yè)經驗者優(yōu)先；

　　5。具備相關金融分析師資格證書或海外國際金融專業(yè)者優(yōu)先。

證券崗位職責11

　　職責描述：

　　1、受理客戶來電和在線問題，解答客戶問題，記錄客戶需求及意見建議并反饋，為客戶提供快速、準確與專業(yè)的服務；

　　2、受理客戶來電和在線客戶投訴，記錄客戶投訴內容，及時安撫客戶情緒，嚴格按照投訴處理流程逐級上報處理；

　　3、嚴格按照回訪標準執(zhí)行電話呼出工作，完成回訪任務；

　　4、對部門工作提出有價值的建議和意見。

　　職位要求：

　　1、全日制二本本科及以上學歷；

　　2、具有1年以上客戶服務工作經驗和 1年以上證券行業(yè)工作經驗，熟悉證券行業(yè)法律、法規(guī)以及證券業(yè)務知識，取得證券從業(yè)資格。

　　3、普通話標準，打字速度60字/分鐘以上；

　　4、具備一定的證券專業(yè)基礎知識和良好的'服務意識；

　　5、有一定的口頭及書面溝通表達能力和理解能力；

　　6、親和力好，處事靈活，應變能力較強；

　　7、有主動學習的熱情并具備較強的學習能力；

　　8、工作態(tài)度端正，具備職業(yè)心態(tài)調整能力，抗壓能力較強，能夠自我調節(jié)情緒。

　　此崗位為外包崗位，工作地點為：成都市青羊區(qū)西玉龍街10號華西證券（西玉龍街營業(yè)部）

　　崗位要求：

　　學歷要求：本科

　　語言要求：不限

　　年齡要求：不限

　　工作年限：1年經驗

證券崗位職責12

　　1、負責高端制造相關行業(yè)內重點公司的研究資料搜集、數據整理、模型搭建；

　　2、按照研究框架進行個股研究報告的撰寫，并對行業(yè)和公司進行緊密跟蹤，挖掘投資機會；

　　3、定期對覆蓋的.行業(yè)和個股進行系統(tǒng)性梳理并給出投資建議；

　　4、完成部門交待的其他相關工作。

證券崗位職責13

　　1、按公司要求在網點提供專業(yè)化、個性化、差異化的'證券咨詢服務;

　　2、按公司規(guī)定流程為客戶辦理證券開戶業(yè)務并維護后續(xù)客戶關系;

　　3、定期拜訪客戶，了解金融理財需求，并做好相關分析統(tǒng)計工作;

　　4、在渠道網點向客戶提供理財、基金等產品的銷售咨詢服務;

　　5、執(zhí)行公司營銷宣傳方案，并定期向區(qū)域經理匯報;

　　6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業(yè)新的相關信息動向和客戶需求

證券崗位職責14

　　1、搜集區(qū)域內的市場信息及項目機會，并及時反饋。

　　2、協(xié)調處理區(qū)域內的`產品銷售推廣相關工作。

　　3、根據公司的戰(zhàn)略和要求，維護區(qū)域客戶，經營客戶關系。

　　4、協(xié)調公司的售前和技術開發(fā)資源投向的市場機會。

證券崗位職責15

　　1、通過QQ、微信等與潛在客戶輕松聊天，服務客戶，了解客戶需求，盡全力滿足客戶需求，幫助客戶選擇最適合的理財產品;

　　2、運用公司平臺、技術指導及優(yōu)質的投資理財服務，去靈活的解答客戶問題，針對客戶不同投資需求，提供投資理財規(guī)劃;

　　3、管理、跟蹤、服務客戶，負責客戶信息的'咨詢和收集，為客戶提供專業(yè)的開戶咨詢及商務談判;

　　4、協(xié)助經紀人和投資顧問為客戶講解并提供全球金融投資專業(yè)資訊和服務，對意向客戶進行溝通交流，建立良好的長期合作關系。

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