證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告[薦]
隨著個(gè)人的文明素養(yǎng)不斷提升，報(bào)告使用的頻率越來(lái)越高，其在寫(xiě)作上有一定的技巧。其實(shí)寫(xiě)報(bào)告并沒(méi)有想象中那么難，以下是小編為大家整理的證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告，希望能夠幫助到大家。
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證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告1
實(shí)習(xí)時(shí)間：
1月14日——1月30日
實(shí)習(xí)地點(diǎn)：
方正證券股份有限公司資興營(yíng)業(yè)部
實(shí)習(xí)目的：
了解證券行業(yè)的特點(diǎn)、發(fā)展、日常工作內(nèi)容以及人才需求。
XX年1月14日上午開(kāi)始，我在方正證券股份有限公司資興營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了為期兩周的實(shí)習(xí)工作。我在客服經(jīng)理肖經(jīng)理的熱心指導(dǎo)和客服同事的幫助下，積極參與了公司客服日常各項(xiàng)相關(guān)工作。
方正證券有限責(zé)任公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的第一批綜合類證券公司之一，成立于XX年5月12日，是湖南本土最大的法人金融機(jī)構(gòu)，中西部最大的證券公司。公司以湘、浙兩省為重點(diǎn)，在全國(guó)15個(gè)省(市)擁有81家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。在我的實(shí)習(xí)過(guò)程中我了解到，方正證券股份有限公司資興營(yíng)業(yè)部中的人員部署：總經(jīng)理一位、營(yíng)銷部總經(jīng)理一位、客服部總經(jīng)理一位、營(yíng)銷經(jīng)理兼投資顧問(wèn)12位、財(cái)務(wù)人員2位、前臺(tái)2位、客服人員4位、保安一位、實(shí)習(xí)人員6位。各個(gè)職務(wù)的分配非常合理，這其實(shí)就是高效工作的保障。
我現(xiàn)在將我了解到的整個(gè)工作程序描述如下：
一、開(kāi)戶
開(kāi)戶流程：
1.本人攜身份證原件和銀行卡來(lái)我公司營(yíng)業(yè)部辦理開(kāi)戶手續(xù)：
填寫(xiě)下面三個(gè)表
�、抛匀蝗俗C券賬戶申請(qǐng)表；
�、谱C券交易委托代理協(xié)議書(shū)：
①上海證券交易所個(gè)人投資者行為指引
�、诜秸C券有限責(zé)任公司《防范非法證券行為風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
③風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)
�、芸蛻繇氈�
⑤投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查表（穩(wěn)健型、積極型、保守型、激進(jìn)型）
�、邫�(quán)證風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
�、嚅_(kāi)戶申請(qǐng)表
�、嶙C券交易委托代理協(xié)議；
�、欠秸C券股份有限公司客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)
并與我公司簽署三方（自然人、證券公司、銀行）存管協(xié)議。
2.辦理完成后在交易時(shí)間到銀行辦理三方存管手續(xù)，銀行端辦理完成后就可以在本公司的'交易軟件上實(shí)現(xiàn)銀證轉(zhuǎn)帳、買(mǎi)賣(mài)股票。
注意事項(xiàng)：
1、自然人開(kāi)戶的必須由客戶本人簽署開(kāi)戶文件，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。
開(kāi)戶手續(xù)以及三方存管手續(xù)必須在股票交易時(shí)間（周一至周五（節(jié)假日休市）9：30-11：30、13：00-15：00.集合競(jìng)價(jià)的時(shí)間是9：15-9：25）辦理
2、三方存管銀行：建行中行工行農(nóng)行。
3、向客戶簡(jiǎn)要介紹公司的客服熱線電話。
4、推薦客戶使用方正證券的泉友會(huì)服務(wù)平臺(tái)，方正證券的官方網(wǎng)站網(wǎng)址為或者。
5、向客戶介紹泉友通手機(jī)炒股軟件，并為其下載安裝。提示客戶“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”。
二、客戶回訪
因?yàn)榭头縿倓偨�，營(yíng)業(yè)部對(duì)近幾年4000多位開(kāi)戶客戶都未進(jìn)行回訪，為了更好地完善客服工作，從而更好地為客戶服務(wù)，公司計(jì)劃每天回訪40-60位客戶，半年之內(nèi)完成客戶回訪工作。
回訪方式：電話回訪
準(zhǔn)備工作：將客戶信息記錄，如姓名、性別、電話號(hào)碼、賬戶資金數(shù)量、最近所買(mǎi)股票情況等。
回訪過(guò)程：
1、問(wèn)候“您好！”并確認(rèn)客戶身份；
2、問(wèn)詢客戶是否方便接聽(tīng)，能否接受公司大約2分鐘的客戶回訪；
3、詢問(wèn)問(wèn)題
4、感謝客戶配合，祝�？蛻簟巴顿Y愉快”。
三、建立了客戶服務(wù)群“金金有味”
為了更好的與客戶進(jìn)行交流，搭建客戶與營(yíng)業(yè)部直接交流的橋梁，建立了客服群“金金有味”。我了解到的加入程序如下：
1、由公司員工推薦，將客戶姓名以及賬戶號(hào)遞交給群管理員梁勇同志（每位員工至少推薦五位客戶）;
2、客戶需自行申請(qǐng)加入群，并在請(qǐng)求信息中輸入自己的賬戶號(hào)+姓名;
3、梁勇同志會(huì)通過(guò)電腦確定客戶姓名賬戶號(hào)是否確實(shí)存在，并同意;
4、客戶加入。
在群內(nèi)，每位員工都有義務(wù)活躍群內(nèi)氣氛、分享股票信息、回應(yīng)客戶問(wèn)題等。為了提高員工積極性，還設(shè)立了“活躍積極分子獎(jiǎng)”，一二三名分別獎(jiǎng)勵(lì)300、200、100元。
四、投資者教育專項(xiàng)活動(dòng)
許多股民進(jìn)入股票市場(chǎng)不久，對(duì)市場(chǎng)內(nèi)的很多專業(yè)術(shù)語(yǔ)不懂，對(duì)炒股軟件的使用也不是很清楚，為了提升股民素質(zhì)，讓股民更好的了解股市，贏得更多的利潤(rùn)，公司為股民開(kāi)展了投資教育者活動(dòng)，主要是新股民教育和近期股票市場(chǎng)分析。
五、早、午評(píng)工作
早晨開(kāi)市前以及下午收市以后，通過(guò)廣播形式，現(xiàn)場(chǎng)向投資者發(fā)布最新股市信息、分析大盤(pán)走勢(shì)，并適當(dāng)播放一些音樂(lè)，營(yíng)造良好的氛圍。
以上就是我在公司客服部通過(guò)實(shí)踐、問(wèn)、看等方式了解的公司日常工作。
社會(huì)實(shí)踐實(shí)習(xí)體會(huì)
我是大二數(shù)學(xué)系學(xué)生，對(duì)自己將來(lái)畢業(yè)后的發(fā)展還處于迷茫期，考研是我現(xiàn)在想的目標(biāo)，考什么研則是我現(xiàn)在需要想的問(wèn)題。我想考研的大方向是經(jīng)管類的，但是，經(jīng)管類的專業(yè)很多，什么才是我應(yīng)該努力的方向呢？為此在這個(gè)寒假，我利用年前的一點(diǎn)時(shí)間，在方正證券資興營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí)了兩周時(shí)間，希望能夠了解這個(gè)行業(yè)。
在此之前我對(duì)證券行業(yè)的了解甚微，只是知道證券行業(yè)和股票有關(guān)。當(dāng)我剛剛進(jìn)入方正證券資興營(yíng)業(yè)部時(shí)，感覺(jué)特別迷茫，因?yàn)槲覜](méi)有任何證券方面的理論基礎(chǔ)，完全是個(gè)freshman，所以我抱著一種學(xué)習(xí)的態(tài)度，戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢地來(lái)到了公司，感覺(jué)一切都是那么新鮮。我什么都不懂，什么都想知道，于是我遇到不明白的地方就問(wèn)，慢慢的，我也就知道了許多我在學(xué)校課本上學(xué)不到的東西，除了以上我對(duì)證券公司的日常工作內(nèi)容的了解，通過(guò)與客服部經(jīng)理肖經(jīng)理的交談，我也對(duì)證券行業(yè)對(duì)人才方面的需求有了更近一步的了解。我相信作為一個(gè)在校大學(xué)生我對(duì)熱門(mén)行業(yè)的了解很有利于我將來(lái)走上社會(huì)的發(fā)展。因此我以后會(huì)更積極地進(jìn)行各種社會(huì)實(shí)踐以增加自己的社會(huì)閱歷，將來(lái)也就能夠更好地適應(yīng)社會(huì)。
證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告2
今年暑假我有幸在廣發(fā)證券西安南廣濟(jì)街營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了為期6周的生產(chǎn)實(shí)習(xí)，在這期間我虛心向所有工作人員學(xué)習(xí)，在各位老師的指導(dǎo)下我了解了廣發(fā)證券，了解了廣發(fā)的基本業(yè)務(wù)和一些業(yè)務(wù)流程，了解了證券行業(yè)以及資本市場(chǎng)，熟悉了相應(yīng)的炒股軟件以及股市術(shù)語(yǔ)，懂得了為人處世的方法，以及如何與客戶溝通，如何做一名優(yōu)秀的銷售人員。
一、實(shí)習(xí)簡(jiǎn)要介紹
實(shí)習(xí)地點(diǎn)：廣發(fā)證券西安南廣濟(jì)街營(yíng)業(yè)部
實(shí)習(xí)時(shí)間：
指導(dǎo)老師：
工作內(nèi)容：盤(pán)活客戶、業(yè)務(wù)介紹、客戶服務(wù)、柜臺(tái)服務(wù)
公司簡(jiǎn)介：廣發(fā)證券股份有限公司簡(jiǎn)稱廣發(fā)證券。廣發(fā)證券的前身是1991年9月8日成立的廣東發(fā)展銀行證券部，1993年成立公司，1996年改制為廣發(fā)證券有限責(zé)任公司，20xx年整體變更為股份有限公司。20xx年2月12日，公司在深圳證券交易所成功實(shí)現(xiàn)借殼上市，股票代碼。
公司是首批綜合類證券公司，20xx年12月獲得創(chuàng)新試點(diǎn)資格。截至20xx年12月31日，廣發(fā)證券注冊(cè)資本億元，合并報(bào)表資產(chǎn)額億元，凈資產(chǎn)億元，其中歸屬母公司股東權(quán)益億元。公司上市后，總股本增加至0457億股，總市值居國(guó)內(nèi)上市證券公司前列。公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)遍布全國(guó)主要經(jīng)濟(jì)區(qū)域，現(xiàn)有證券營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)194個(gè),數(shù)量位列全國(guó)前二。
“知識(shí)圖強(qiáng)、求實(shí)奉獻(xiàn)”是公司的核心理念，“穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理”是公司的經(jīng)營(yíng)原則。公司高度重視健全內(nèi)部管理體制，完善風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，初步形成了具有自身特色的合規(guī)管理體系，經(jīng)受住了多次市場(chǎng)重大變化的考驗(yàn)。
相信在廣發(fā)全體員工的努力之下、在社會(huì)各界的支持關(guān)注之下廣發(fā)一定會(huì)取得更大的成就。
二、實(shí)習(xí)具體內(nèi)容
廣發(fā)證券西安南廣濟(jì)街營(yíng)業(yè)部主要有柜臺(tái)、客戶服務(wù)部、營(yíng)銷拓展部等。我主要在客戶服務(wù)部和柜臺(tái)工作。一下是我這段時(shí)間的具體工作內(nèi)容。
每天早晨我8：30來(lái)到公司和各位工作人員一起召開(kāi)投資晨會(huì)，晨會(huì)一般時(shí)長(zhǎng)半個(gè)小時(shí)，期間我們可以觀看公司研發(fā)部門(mén)對(duì)行情的一些獨(dú)到見(jiàn)解分析、個(gè)股點(diǎn)評(píng)等的視頻，然后由一些工作人員發(fā)言向大家介紹自己對(duì)證券市場(chǎng)或宏觀環(huán)境的看法，或者是某一方面的心得體會(huì)。之后開(kāi)始做一些比如整理文件之類的比較瑣碎的準(zhǔn)備工作直到9：30開(kāi)盤(pán)。開(kāi)盤(pán)之后分析師們就開(kāi)始看大盤(pán)了，這期間我坐在他們旁邊跟他們一起觀看大盤(pán)行情，他們會(huì)適時(shí)的給我講解一些基本知識(shí)，比如K線圖、5日均線、20日均線等。如何判斷某只個(gè)股的走勢(shì)，以及信息地雷是什么，怎樣查詢個(gè)股行情以及公司的信息公告等等。之后師父讓我自己多了解股市術(shù)語(yǔ)以及炒股軟件的應(yīng)用，于是在閑暇時(shí)間我自己查閱并弄懂了很多股市術(shù)語(yǔ)，大致如下：
盤(pán)檔：是指投資者不積極買(mǎi)賣(mài)，多采取觀望態(tài)度，使當(dāng)天股價(jià)的變動(dòng)幅度很小，這種情況稱為盤(pán)檔。
多翻空：原本看好行情的多頭，看法改變，不但賣(mài)出手中的股票，還借股票賣(mài)出，這種行為稱為翻空或多翻空。
吊空：是指搶空頭帽子，賣(mài)空股票，不料當(dāng)天股價(jià)末下跌，只好高價(jià)賠錢(qián)補(bǔ)進(jìn)。
多殺多：是普遍認(rèn)為當(dāng)天股價(jià)將上漲，于是市場(chǎng)上搶多頭帽子的特別多，然而股價(jià)卻沒(méi)有大幅度上漲，等交易快結(jié)束時(shí)，競(jìng)相賣(mài)出，造成收盤(pán)價(jià)大幅度下跌的情況。
軋空：是普遍認(rèn)為當(dāng)天股價(jià)將下跌，于是都搶空頭帽子，然而股價(jià)并末大幅度下跌，無(wú)法低價(jià)買(mǎi)進(jìn)，收盤(pán)前只好競(jìng)相補(bǔ)進(jìn)，反而使收盤(pán)價(jià)大幅度升高的情況。
死多：是看好股市前景，買(mǎi)進(jìn)股票后，如果股價(jià)下跌，寧愿放上幾年，不嫌錢(qián)絕不脫手。
套牢：是指預(yù)期股價(jià)上漲，不料買(mǎi)進(jìn)后，股價(jià)一路下跌；或是預(yù)期股價(jià)下跌，賣(mài)出股票后，股價(jià)卻一路上漲，前者稱多頭套牢，后者是空頭套牢。
搶帽子：指當(dāng)天低買(mǎi)再高賣(mài)，或高賣(mài)再低買(mǎi)，買(mǎi)賣(mài)股票的種類和數(shù)量都相同，從中賺取差價(jià)的行為。
作手：在股市中炒作哄抬，用不正當(dāng)方法把股票炒高后賣(mài)掉，然后再設(shè)法壓低行情，低價(jià)補(bǔ)回；或趁低價(jià)買(mǎi)進(jìn)，炒作哄抬后，高價(jià)賣(mài)出。這種人被稱為作手。
坐轎子：目光銳利或事先得到信息的投資人，在大戶暗中買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出時(shí)，或在利多或利空消息公布前，先期買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出股票，待散戶大量跟進(jìn)或跟出，造成股價(jià)大幅度上漲或下跌時(shí)，再賣(mài)出或買(mǎi)回，坐享厚利，這就叫“坐轎子”。
在師父的指導(dǎo)之下我自己也認(rèn)真積極地學(xué)習(xí)了相關(guān)的知識(shí)于是張潔姐姐開(kāi)始給我分配任務(wù)了，主要是盤(pán)活客戶，就是給那些從開(kāi)戶之初到目前為止沒(méi)有交易，或者是長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有交易或少有交易的客戶打電話，確認(rèn)一下這些客戶曾經(jīng)在本營(yíng)業(yè)不開(kāi)過(guò)股票賬戶，了解一下客戶長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有交易的原因，并進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示等。在這之前我從來(lái)沒(méi)有過(guò)這方面的工作經(jīng)歷，于是，第一個(gè)電話接通的時(shí)候我竟然忘記了要說(shuō)什么了，非常的緊張。于是我趕緊放下電話，把自己要說(shuō)的話整理在一張紙上，梳理好心情之后又一次撥通了那個(gè)號(hào)碼�！澳茫�(qǐng)問(wèn)是某某先生、女士嗎？我是廣發(fā)證券的工作人員，不知道您現(xiàn)在方便接聽(tīng)電話嗎？”我盡量把語(yǔ)速控制的較慢，為了讓客戶能夠清楚的聽(tīng)到我在說(shuō)什么。在之后的一段時(shí)間我都在盤(pán)活客戶，從零資產(chǎn)到幾十萬(wàn)資產(chǎn)的客戶。開(kāi)始盤(pán)活的客戶好多當(dāng)初都是為了幫朋友完成開(kāi)戶任務(wù)而開(kāi)的賬戶，基本都沒(méi)有這方面的興趣，因而也很少詢問(wèn)問(wèn)題，后來(lái)，隨著資產(chǎn)的'增多，這些客戶大都有過(guò)很多年炒股經(jīng)歷，他們經(jīng)驗(yàn)豐富，經(jīng)常會(huì)詢問(wèn)一些比較專業(yè)的問(wèn)題，每到這個(gè)時(shí)候我都
顯得力不從心不知所措，幸好有姐姐在旁邊幫我解決，于是我細(xì)心記錄這些問(wèn)題以及相應(yīng)的解決方法等，后來(lái)，我基本上可以應(yīng)付自如了。
接下來(lái)我去柜臺(tái)熟悉了一些開(kāi)戶流程，基本如下：
1：持本人及本人身份證（最好用第二代身份證）設(shè)置交易密碼。
2：填寫(xiě)相關(guān)的資料，開(kāi)立股東賬戶卡。
3：簽第三方存管協(xié)議，你自己選擇一個(gè)銀行作為指定銀行，（有銀行卡，或者還沒(méi)辦的，都可以）。
4：柜臺(tái)辦完所有手續(xù)后，去銀行辦理第三方存管確認(rèn)手續(xù)，如果沒(méi)有銀行卡，可以馬上辦一張，如果本來(lái)就有，直接確認(rèn)就可以了，需要填一張單子，我營(yíng)業(yè)部有銀行駐點(diǎn)辦公人員，可以直接辦理。
5：告知客戶目前網(wǎng)上交易都是默認(rèn)開(kāi)通的，如果不放心，可以在開(kāi)戶的時(shí)候提出來(lái)。
第五周的時(shí)候我主要和應(yīng)職人員一起接受培訓(xùn)，我們一起觀看一些視頻資料，這些視頻資料教我們?nèi)绾闻c客戶有效溝通，如何向客戶介紹產(chǎn)品，對(duì)待不同年齡、不同性別甚至不同背景的客戶不能拘泥于一種單一的推銷方式。比如對(duì)待女性客戶要語(yǔ)速緩慢、仔細(xì)介紹，推薦多種產(chǎn)品詳述它們的優(yōu)缺點(diǎn)，讓客戶自己選擇而不是把自己的意思強(qiáng)加給客戶。而面對(duì)高端客戶，要爭(zhēng)取讓客戶自己說(shuō)出需要某種產(chǎn)品，有何要求等等。老師還給我們講了鞋業(yè)大王賣(mài)鞋還有向和尚賣(mài)梳子的故事，從這些教程中我知道了，要想作一個(gè)優(yōu)秀的銷售人員，不僅要認(rèn)真謙虛地傾聽(tīng)客戶的要求，還要有敏銳的市場(chǎng)洞察力，要秉承全心全意為客戶服務(wù)，絕對(duì)不能讓客戶買(mǎi)錯(cuò)產(chǎn)品……
最后一周的時(shí)候姐姐讓我給資產(chǎn)50萬(wàn)以上的客戶打電話，向他們簡(jiǎn)單介紹融資融券業(yè)務(wù)以及怎樣開(kāi)戶。我告訴客戶： 融資是看漲，因此向證券公司借錢(qián)買(mǎi)證券，證券公司借款給客戶購(gòu)買(mǎi)證券，客戶到期償還本息，客戶向證券公司融資買(mǎi)進(jìn)證券稱為“買(mǎi)空”。融券是看空，借證券來(lái)賣(mài)，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶出售，客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息，客戶向證券公司融券賣(mài)出稱為“賣(mài)空”。在整個(gè)8月份公司免費(fèi)為客戶開(kāi)立融資融券賬戶，而且融資年利率為1%，融券為%，按日計(jì)息，不交易不產(chǎn)生費(fèi)用等。
三、總結(jié)：
轉(zhuǎn)眼間，六周的實(shí)習(xí)生活結(jié)束了，我從對(duì)證券業(yè)一知半解，到現(xiàn)在了解了很多的專業(yè)知識(shí)，熟悉了公司的很多理財(cái)產(chǎn)品，認(rèn)識(shí)了許多經(jīng)驗(yàn)豐富，水平高超的人，我自己也變得更加成熟了。在廣發(fā)的實(shí)習(xí)生活，讓我學(xué)著開(kāi)始面對(duì)社會(huì)，使我對(duì)證券行業(yè)產(chǎn)生了濃厚的興趣……相信在以后的學(xué)習(xí)生活中，我會(huì)將此次的實(shí)習(xí)所得活學(xué)活用于生活，我會(huì)多留意股市動(dòng)態(tài)，財(cái)經(jīng)新聞，宏觀經(jīng)濟(jì)等先做人，再做事，誠(chéng)實(shí)謹(jǐn)慎，堅(jiān)守原則……從而使自己從各個(gè)方面成長(zhǎng)起來(lái)。最后，真誠(chéng)地感謝廣發(fā)證券給我這次實(shí)習(xí)的機(jī)會(huì)，感謝各位師父在實(shí)習(xí)期間給我的幫助與指導(dǎo)。
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