證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題【精選9篇】
在各個領域，許多人都需要跟練習題打交道，多做練習方可真正記牢知識點，明確知識點則做練習效果事半功倍，必須雙管齊下。什么樣的習題才能有效幫助到我們呢？下面是小編收集整理的證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題1
債券風險較小的原因是()。
A. 公司破產時債券償付在前
B. 債券的市場價格較穩(wěn)定
C. 利息是費用范圍，不受公司盈利影響
D. 債券沒有固定的期限
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參考答案：ABC
參考解析：
債券風險相對較小，這是因為：
(1)債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍。
(2)倘若公司破產，清理資產有余額償還時，債券償付在前，股票償付在后。
(3)在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩(wěn)定。
以下關于股票合并的說法正確的是()。
A. 股票合并又稱并股
B. 股票合并將減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量
C. 并股常見于高價股
D. 股票合并又稱拆細
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參考答案：AB
參考解析：
選項A正確，股票合并又稱并股。
選項B正確，股票合并會減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量。
選項C錯誤，并股常見于【低價股】。
選項D錯誤，【股票分割】又稱拆細。
國債的競爭性招標方式包括單一價格、修正的多重價格招標方式(即混合式)，招標標的僅為利率。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：錯
參考解析：
競爭性招標方式包括單一價格、修正的`多重價格招標方式，招標標的為【利率或價格】。
按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產品可以分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品，后者通常可以在交易所交易。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：錯
參考解析：
按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產品可分為【公開募集的結構化產品】與【私募結構化產品】;前者通�？梢栽诮灰姿灰�。
證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題2
QDII基金的托管人應在合格投資者資金匯出、匯入后5個工作日內，通過資本項目信息系統(tǒng)報送合格投資者資金匯出、匯入的明細情況。()
A.錯
B.對
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參考答案：錯
參考解析：
國家外匯管理局規(guī)定，QDII境外投資本金及收益，可以外匯或人民幣形式匯回。
合格投資者以外匯形式匯回的本金和收益，可以外匯形式保留或劃轉至境內機構和個人外匯賬戶，也可以結匯劃轉至其境內人民幣托管賬戶。法規(guī)規(guī)定不予結匯的除外。
托管人應在合格投資者資金匯出、匯入后【2個工作日】內，通過資本項自信息系統(tǒng)報送合格投資者資金匯出、匯入的.明細情況;
托管人應在每月結束后【5個工作日內】，通過資本項目信息系統(tǒng)報送上個月合格投資者境外投資資金匯出入、結購匯、資產分布及占比等信息;
合格投資者應在每個會計年度結束后【4個月內】，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)。
1993年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團”，從而開啟國內證券公司國際化業(yè)務的先河。( )
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
1993年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團”，從而開啟國內證券公司國際化業(yè)務的先河。
期權是指約定買方有權在將來某一時問以特定價格買入或者賣出約定標的物(不包括期貨合約)的標準化或非標準化合約。( )
A.錯
B.對
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參考答案：錯
參考解析：
期權又稱為選擇權，是指約定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化或非標準化合約。
金融市場是經(jīng)濟運行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應著實體經(jīng)濟的興旺發(fā)達，而金融市場的蕭條通常也意味著真實經(jīng)濟部門的不景氣。這是金融市場能夠反映經(jīng)濟狀態(tài)。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
金融市場能夠反映經(jīng)濟狀態(tài)，金融市場是經(jīng)濟運行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應著實體經(jīng)濟的興旺發(fā)達，而金融市場的蕭條通常也意味著真實經(jīng)濟部門的不景氣。
證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題3
金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應不低于8%。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
符合條件的金融租賃公司和汽車金融公司可以在銀行間債券市場發(fā)行和交易金融債券。
金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應不低于【8%】。
掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有2家以上從事做市業(yè)務的主板券商為其提供做市服務。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有【2家】以上從事做市業(yè)務的主板券商為其提供做市服務。
在我國多層次資本市場體系構建中，券商柜臺市場屬于場外市場。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
主板市場、創(chuàng)業(yè)板市場、科創(chuàng)板市場和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)屬于場內市場，區(qū)域股權交易市場、券商柜臺市場、機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)和私募基金業(yè)務活動屬于場外市場。
A公司的每股凈資產是3元，A公司的可比公司B公司的'市凈率為2，則A公司的股票每股價值為6元。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
市凈率=每股價值/每股凈資產
每股價值=每股凈資產*市凈率=3*2=6
證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題4
()是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。
A. 證券憑證
B. 國外憑證
C. 存托憑證
D. 流通憑證
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參考答案：C
參考解析：
【存托憑證】是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。存托憑證也稱為預托憑證。
由于金融機構的經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。這說明金融風險具有()。
A. 隱蔽性
B. 擴散性
C. 不確定性
D. 周期性
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參考答案：A
參考解析：
金融風險的【隱蔽性】指由于金融機構的經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。
國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室20xx年7月20日對外宣布，為貫徹落實黨中央、國務院關于進一步擴大對外開放的決策部署，按照()的`原則，在深入研究評估的基礎上，推出11條金融業(yè)對外開放措施。
A. 宜慢不宜快、宜早不宜遲
B. 宜快不宜慢、宜早不宜遲
C. 宜慢不宜快、宜遲不宜早
D. 宜快不宜慢、宜遲不宜早
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參考答案：B
參考解析：
國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室20xx年7月20日對外宣布，為貫徹落實黨中央、國務院關于進一步擴大對外開放的決策部署，按照【“宜快不宜慢、宜早不宜遲”】的原則，在深入研究評估的基礎上，推出11條金融業(yè)對外開放措施。
證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題5
1944年布雷頓森林會議后，倫敦成為世界金融中心。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：錯
參考解析：
1944年布雷頓森林會議宣布成立國際復興開發(fā)銀行(世界銀行前身)和國際貨幣基金組織兩大機構，確立了以美元為中心的國際貨幣體系，使美元成為主要的國際儲備貨幣和結算貨幣，【紐約】成為世界金融中心。
注冊制下，證券監(jiān)管機構對證券的價格高低作出實質性判斷。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：錯
參考解析：
注冊制是一種不同于審批制、核準制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的基本特點是以信息披露為中心，通過要求證券發(fā)行人真實、準確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對證券價值進行判斷并作出是否投資的決策。證券監(jiān)管機構對證券的價值好壞、價格高低【不作】實質性判斷。
證券交易所內的.證券競價交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則撮合成交。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：對
參考解析：
證券交易所內的證券競價交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則撮合成交。
基金評價機構從事公募基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布基金評價結果的，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：對
參考解析：
基金評價機構從事公募基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布基金評價結果的，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊。
證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題6
普通股票股東行使資產收益權限制條件包括法律上的限制和其他方面的限制，其中其他方面的限制包括()。
A. 股份公司只能用留存收益支付紅利
B. 公司的經(jīng)營環(huán)境
C. 公司對現(xiàn)金的需要
D. 公司進入資本市場獲得資金的能力
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參考答案：BCD
參考解析：
普通股票股東行使資產收益權有一定的限制條件，包括法律上的限制和其他方面的限制。
第一，法律上的限制。
一般原則是：
股份公司只能用留存收益支付紅利;
紅利的支付不能減少其注冊資本;
公司在無力償債時不能支付紅利。
第二，其他方面的限制，如：【公司對現(xiàn)金的需要】、【股東所處的地位】、【公司的經(jīng)營環(huán)境】、【公司進入資本市場獲得資金的能力】等。
全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付()，是社會福利網(wǎng)的最后一道防線。
A. 退休金
B. 養(yǎng)老金
C. 失業(yè)救濟
D. 企業(yè)年金
查看答案
參考答案：AC
參考解析：
全國性社會保障基金屬于國家控制的'財政收入，主要用于支付【失業(yè)救濟】和【退休金】，是社會福利網(wǎng)的最后一道防線，對資金的安全性和流動性要求非常高。
分析公司財務狀況，重點在于研究公司的()。
A. 盈利性
B. 安全性
C. 流動性
D. 可持續(xù)發(fā)展性
查看答案
參考答案：ABC
參考解析：
會計報表是描述公司經(jīng)營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務狀況，重點在于研究公司的【盈利性】、【安全性】和【流動性】。
證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題7
20xx年1月，甲皮鞋加工廠接到一筆訂單，根據(jù)此訂單的交貨要求，預計在3月份需要進購一批皮鞋原材料，該皮鞋加工廠的老板根據(jù)市場行情預計3月份皮鞋原材料會漲價，因此與皮鞋原材料廠商簽訂遠期合約，甲皮鞋加工廠支付20%的保證金。果不其然，在3月皮鞋原材料大幅上漲，且漲價的幅度已超過保證金比例的3倍。
根據(jù)以上材料，回答問題：
以下( )屬于衍生工具市場的功能。
A. 風險管理
B. 資源配置
C. 價格發(fā)現(xiàn)
D. 成本鎖定
參考答案：ABC
參考解析：
金融衍生工具市場的功能包括：
價格發(fā)現(xiàn)的`功能;
風險管理的功能;
資源配置的功能。
選項ABC正確。
甲皮鞋加工廠想利用衍生品市場規(guī)避價格風險，這體現(xiàn)了衍生工具市場的( )作用。
A. 利用金融衍生工具價格信號組織生產
B. 鎖定生產成本
C. 提高銷售利潤
D. 提高收益
參考答案：B
參考解析：
甲皮鞋加工廠利用衍生工具市場規(guī)避價格風險，達到鎖定生產成本目的。選項B正確。
下列屬于金融衍生工具市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是( )。
A. 促進本國經(jīng)濟的國際化
B. 有助于市場經(jīng)濟體系的完善
C. 鎖定生產成本，實現(xiàn)預期利潤
D. 金融衍生工具市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道
參考答案：CD
參考解析：
金融衍生工具市場在微觀經(jīng)濟中的作用：
(1)鎖定生產成本，實現(xiàn)預期利潤�！綜選項】
(2)利用金融衍生工具價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產。
(3)金融衍生工具市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道�！綝選項】
選項A、B屬于宏觀經(jīng)濟中的作用。
在3月皮鞋原材料大幅上漲，且漲價的幅度已超過保證金比例的3倍，將最可能導致( )。
A. 違約風險
B. 利率風險
C. 市場風險
D. 價格風險
參考答案：A
參考解析：
遠期合約屬于場外合約， 由于沒有交易所保證履約，也沒有相應的保證履約制度，故當保證金比例遠小于原材料的漲價幅度時，供應商很可能違約，轉而將其材料以更高的市價進行轉賣。
以下關于遠期合約的說法錯誤的是( )。
A. 遠期合約的內容是由交易雙方一一協(xié)商確定
B. 遠期合約是一種標準化合約
C. 遠期合約無價格風險，但存在信用風險
D. 遠期合約實物交割比例很高
參考答案：B
參考解析：
選項A正確，遠期合約的所有事項都要由交易雙方一一協(xié)商確定，談判復雜，但適應性強。
選項B錯誤，期貨合約是一種標準化合約，遠期合約是一種非標準化合約。
選項C正確，遠期合約須到期才交割實物、貨款早就談妥不再變動，故無價格風險，它的風險來自屆時對方是否真的前來履約，實物交割后是否有能力付款等，即存在信用風險。
選項D正確：遠期合約如要中途取消，必須雙方同意，任何單方面意愿是無法取消合約的，因此實物交割比例極高。
證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題8
下列股份變動中，一般情況下，有可能會導致股價下降的是()。
Ⅰ.增發(fā)和定向增發(fā)
�、�.配股
Ⅲ.可轉換債券轉換為股票
�、�.股份回購
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
查看答案
參考答案：B
參考解析：
�、翦e誤，股份回購減少供給增加需求，向市場傳達積極信息，通常會導致股價上漲;
�、笳_，可轉換債券由于具有稀釋效應，有可能導致股價下跌;
�、瘛ⅱ蛘_，配股和增發(fā)，根據(jù)增發(fā)價格、公司運營情況等因素，既可能導致股票價格下降，又可能導致股票價格上漲。
故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合題意，本題選B。
我國境外上市外資股主要由()構成。
�、�.S股
�、�.H股
�、�.N股
�、�.B股
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
參考答案：A
參考解析：
境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。
B股屬于境內上市外資股。
故本題選擇A選項。
下列關于指定交易的撤銷，說法正確的是()。
�、�.投資者應當與指定交易的會員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權利、義務和責任
�、�.指定交易協(xié)議一經(jīng)簽訂，會員即可根據(jù)投資者的申請向上海證券交易所交易主機申報辦理指定交易手續(xù)
�、�.投資者變更指定交易的`，應當向已指定的會員提出撤銷申請，由該會員申報撤銷指令
�、�.指定交易撤銷后不可重新申辦指定交易
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
參考答案：A
參考解析：
全面指定交易是指參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與本所市場證券買賣。
�、耥椪_，投資者應當與指定交易的會員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權利、義務和責任。
�、蝽椪_，指定交易協(xié)議一經(jīng)簽訂，會員即可根據(jù)投資者的申請向上海證券交易所交易主機申報辦理指定交易手續(xù)。
�、箜椪_，投資者變更指定交易的，應當向已指定的會員提出撤銷申請，由該會員申報撤銷指令。
�、繇楀e誤，指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。
故本題選擇A選項。
證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題9
下列關于上市開放式基金(LOF)的說法，錯誤的是()。
A. LOF僅能在交易所申購、贖回
B. LOF不會出現(xiàn)大幅度折價交易
C. LOF可以是主動管理型基金
D. LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進行
查看答案
參考答案：A
參考解析：
選項A說法錯誤，上市開放式基金是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。(既可以場內交易，也可以在場外申贖)
選項B說法正確，LOF所具有的可以在場內外申購、贖回以及場內外轉托管的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象。
選項C說法正確，與ETF不同的是(ETF為指數(shù)基金，為被動型基金)，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金。
選項D說法正確，ETF采用獨有的實物申贖機制，而LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進行，對申購和贖回沒有規(guī)模上的.限制，可以在交易所申購、贖回，也可以在代銷網(wǎng)點進行。
以下關于證券公司非公開發(fā)行公司債券的要求，正確的是()。
A. 可以采用廣告方式
B. 可以向非專業(yè)投資者發(fā)行
C. 每次發(fā)行對象不得超過100人
D. 只能向專業(yè)投資者發(fā)行
查看答案
參考答案：D
參考解析：
選項A錯誤，非公開發(fā)行不得以廣告的形式發(fā)行;
選項B錯誤，非公開發(fā)行公司債券不得向非專業(yè)投資者發(fā)行;
選項C錯誤，非公開發(fā)行對象不得超過200人。
故本題選項D說法正確。
()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。
A. 社會公眾股
B. 法人股
C. 外資股
D. 國家股
查看答案
參考答案：B
參考解析：
在我國，按投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。
其中，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。
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