證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題集合15篇
從小學(xué)、初中、高中到大學(xué)乃至工作，我們或多或少都會接觸到練習(xí)題，做習(xí)題在我們的學(xué)習(xí)中占有非常重要的位置，對掌握知識、培養(yǎng)能力和檢驗(yàn)學(xué)習(xí)的效果都是非常必要的，還在為找參考習(xí)題而苦惱嗎？下面是小編整理的證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題1
金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于8%。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
符合條件的金融租賃公司和汽車金融公司可以在銀行間債券市場發(fā)行和交易金融債券。
金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于【8%】。
掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有2家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的`，須有【2家】以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。
在我國多層次資本市場體系構(gòu)建中，券商柜臺市場屬于場外市場。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
主板市場、創(chuàng)業(yè)板市場、科創(chuàng)板市場和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)屬于場內(nèi)市場，區(qū)域股權(quán)交易市場、券商柜臺市場、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)和私募基金業(yè)務(wù)活動屬于場外市場。
A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票每股價(jià)值為6元。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
市凈率=每股價(jià)值/每股凈資產(chǎn)
每股價(jià)值=每股凈資產(chǎn)*市凈率=3*2=6
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題2
()是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
A. 證券憑證
B. 國外憑證
C. 存托憑證
D. 流通憑證
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參考答案：C
參考解析：
【存托憑證】是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。存托憑證也稱為預(yù)托憑證。
由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。
A. 隱蔽性
B. 擴(kuò)散性
C. 不確定性
D. 周期性
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參考答案：A
參考解析：
金融風(fēng)險(xiǎn)的【隱蔽性】指由于金融機(jī)構(gòu)的'經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。
國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室20xx年7月20日對外宣布，為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放的決策部署，按照()的原則，在深入研究評估的基礎(chǔ)上，推出11條金融業(yè)對外開放措施。
A. 宜慢不宜快、宜早不宜遲
B. 宜快不宜慢、宜早不宜遲
C. 宜慢不宜快、宜遲不宜早
D. 宜快不宜慢、宜遲不宜早
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參考答案：B
參考解析：
國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室20xx年7月20日對外宣布，為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放的決策部署，按照【“宜快不宜慢、宜早不宜遲”】的原則，在深入研究評估的基礎(chǔ)上，推出11條金融業(yè)對外開放措施。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題3
下列股份變動中，一般情況下，有可能會導(dǎo)致股價(jià)下降的是()。
�、�.增發(fā)和定向增發(fā)
Ⅱ.配股
�、�.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票
Ⅳ.股份回購
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
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參考答案：B
參考解析：
�、翦e誤，股份回購減少供給增加需求，向市場傳達(dá)積極信息，通常會導(dǎo)致股價(jià)上漲;
�、笳_，可轉(zhuǎn)換債券由于具有稀釋效應(yīng)，有可能導(dǎo)致股價(jià)下跌;
�、�、Ⅱ正確，配股和增發(fā)，根據(jù)增發(fā)價(jià)格、公司運(yùn)營情況等因素，既可能導(dǎo)致股票價(jià)格下降，又可能導(dǎo)致股票價(jià)格上漲。
故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合題意，本題選B。
我國境外上市外資股主要由()構(gòu)成。
�、�.S股
�、�.H股
Ⅲ.N股
�、�.B股
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案：A
參考解析：
境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。
B股屬于境內(nèi)上市外資股。
故本題選擇A選項(xiàng)。
下列關(guān)于指定交易的撤銷，說法正確的是()。
�、�.投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的會員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任
�、�.指定交易協(xié)議一經(jīng)簽訂，會員即可根據(jù)投資者的申請向上海證券交易所交易主機(jī)申報(bào)辦理指定交易手續(xù)
Ⅲ.投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的.會員提出撤銷申請，由該會員申報(bào)撤銷指令
Ⅳ.指定交易撤銷后不可重新申辦指定交易
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案：A
參考解析：
全面指定交易是指參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與本所市場證券買賣。
�、耥�(xiàng)正確，投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的會員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。
�、蝽�(xiàng)正確，指定交易協(xié)議一經(jīng)簽訂，會員即可根據(jù)投資者的申請向上海證券交易所交易主機(jī)申報(bào)辦理指定交易手續(xù)。
�、箜�(xiàng)正確，投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的會員提出撤銷申請，由該會員申報(bào)撤銷指令。
�、繇�(xiàng)錯誤，指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。
故本題選擇A選項(xiàng)。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題4
1944年布雷頓森林會議后，倫敦成為世界金融中心。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：錯
參考解析：
1944年布雷頓森林會議宣布成立國際復(fù)興開發(fā)銀行(世界銀行前身)和國際貨幣基金組織兩大機(jī)構(gòu)，確立了以美元為中心的國際貨幣體系，使美元成為主要的國際儲備貨幣和結(jié)算貨幣，【紐約】成為世界金融中心。
注冊制下，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價(jià)格高低作出實(shí)質(zhì)性判斷。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：錯
參考解析：
注冊制是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的基本特點(diǎn)是以信息披露為中心，通過要求證券發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對證券價(jià)值進(jìn)行判斷并作出是否投資的決策。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價(jià)值好壞、價(jià)格高低【不作】實(shí)質(zhì)性判斷。
證券交易所內(nèi)的證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則撮合成交。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：對
參考解析：
證券交易所內(nèi)的證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的`原則撮合成交。
基金評價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價(jià)結(jié)果的，應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊。()
A. 錯
B. 對
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參考答案：對
參考解析：
基金評價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價(jià)結(jié)果的，應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題5
QDII基金的托管人應(yīng)在合格投資者資金匯出、匯入后5個工作日內(nèi)，通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送合格投資者資金匯出、匯入的明細(xì)情況。()
A.錯
B.對
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參考答案：錯
參考解析：
國家外匯管理局規(guī)定，QDII境外投資本金及收益，可以外匯或人民幣形式匯回。
合格投資者以外匯形式匯回的本金和收益，可以外匯形式保留或劃轉(zhuǎn)至境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個人外匯賬戶，也可以結(jié)匯劃轉(zhuǎn)至其境內(nèi)人民幣托管賬戶。法規(guī)規(guī)定不予結(jié)匯的除外。
托管人應(yīng)在合格投資者資金匯出、匯入后【2個工作日】內(nèi)，通過資本項(xiàng)自信息系統(tǒng)報(bào)送合格投資者資金匯出、匯入的明細(xì)情況;
托管人應(yīng)在每月結(jié)束后【5個工作日內(nèi)】，通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送上個月合格投資者境外投資資金匯出入、結(jié)購匯、資產(chǎn)分布及占比等信息;
合格投資者應(yīng)在每個會計(jì)年度結(jié)束后【4個月內(nèi)】，向國家外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)。
1993年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團(tuán)”，從而開啟國內(nèi)證券公司國際化業(yè)務(wù)的先河。( )
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
1993年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團(tuán)”，從而開啟國內(nèi)證券公司國際化業(yè)務(wù)的先河。
期權(quán)是指約定買方有權(quán)在將來某一時問以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物(不包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化合約。( )
A.錯
B.對
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參考答案：錯
參考解析：
期權(quán)又稱為選擇權(quán)，是指約定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化合約。
金融市場是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的`不景氣。這是金融市場能夠反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。()
A.錯
B.對
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參考答案：對
參考解析：
金融市場能夠反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，金融市場是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題6
《中華人民共和國公司法》規(guī)定有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的()。
A. 賬面價(jià)格
B. 票面金額
C. 清算價(jià)值
D. 內(nèi)在價(jià)值
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參考答案：B
參考解析：
《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
這樣，有面額股票的票面金額就成為股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。(即我國股票不得折價(jià)發(fā)行)
下列關(guān)于流通國債的特征，說法錯誤的是()。
A. 投資者可以自由認(rèn)購
B. 投資者可以自由轉(zhuǎn)讓
C. 通常記名
D. 轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求
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參考答案：C
參考解析：
流通國債的.特征有：
1.投資者可以自由認(rèn)購，自由轉(zhuǎn)讓;
2.通常不記名;
3.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求。
企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是()。
A. 股票市場融資
B. 債券市場融資
C. 風(fēng)險(xiǎn)投資融資
D. 商業(yè)信用融資
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參考答案：D
參考解析：
【商業(yè)信用融資】是企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式。
選項(xiàng)A，股票市場融資，是股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營控制權(quán)、收益分配權(quán)和剩余索取權(quán)而獲得企業(yè)經(jīng)營資金的一種方式。
選項(xiàng)B，債券市場融資，是政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)通過發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來獲得資金融通的一種方式。
選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)投資融資，是風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題7
下列關(guān)于我國首次公開發(fā)行股票發(fā)行制度的說法，錯誤的是()。
A、股票發(fā)行方式(配售制度)不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價(jià)
B、在滬、深證券交易所成立以后，新股發(fā)行經(jīng)歷了“定價(jià)—競價(jià)—定價(jià)”的反復(fù)演變過程
C、發(fā)行定價(jià)機(jī)制，是指關(guān)于獲準(zhǔn)首次公開發(fā)行股票資格的上市公司與其承銷商在事前確定股票發(fā)行價(jià)格并出售給投資者的一種制度安排
D、在滬、深證券交易所成立以前，定價(jià)沒有制度可循，發(fā)行價(jià)格大部分由發(fā)行人自行定價(jià)
查看答案
參考答案：D
參考解析：
在滬、深證券交易所成立以前，發(fā)行價(jià)格大部分按面值進(jìn)行，定價(jià)沒有制度可循。
下列關(guān)于證券委托的說法，錯誤的是()。
A、非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話委托、網(wǎng)上委托等形式
B、柜臺委托必須由委托人親自到證券營業(yè)部交易柜臺填寫委托單
C、投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托證券經(jīng)紀(jì)商來進(jìn)行的
D、證券委托可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類
查看答案
參考答案：B
參考解析：
柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的`形式。
使用市盈率倍數(shù)法估值需要關(guān)注使用盈利數(shù)據(jù)，對于該盈利數(shù)據(jù)，( )最不常用。
A、最近一個完整會計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)
B、預(yù)測年度的盈利數(shù)據(jù)
C、最近12個月的數(shù)據(jù)
D、最近三個完整會計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)平均值
查看答案
參考答案：D
參考解析：
使用市盈率倍數(shù)法估值時，一個需要注意的問題是，使用哪一時期的盈利數(shù)據(jù)。對于盈利數(shù)據(jù)，通常我們會面臨三種選擇：一是最近一個完整會計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù);二是最近12個月的數(shù)據(jù);三是預(yù)測年度的盈利數(shù)據(jù)。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題8
下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，錯誤的是()。
A. LOF僅能在交易所申購、贖回
B. LOF不會出現(xiàn)大幅度折價(jià)交易
C. LOF可以是主動管理型基金
D. LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
查看答案
參考答案：A
參考解析：
選項(xiàng)A說法錯誤，上市開放式基金是一種既可以同時在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。(既可以場內(nèi)交易，也可以在場外申贖)
選項(xiàng)B說法正確，LOF所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的`現(xiàn)象。
選項(xiàng)C說法正確，與ETF不同的是(ETF為指數(shù)基金，為被動型基金)，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金。
選項(xiàng)D說法正確，ETF采用獨(dú)有的實(shí)物申贖機(jī)制，而LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行，對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回，也可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。
以下關(guān)于證券公司非公開發(fā)行公司債券的要求，正確的是()。
A. 可以采用廣告方式
B. 可以向非專業(yè)投資者發(fā)行
C. 每次發(fā)行對象不得超過100人
D. 只能向?qū)I(yè)投資者發(fā)行
查看答案
參考答案：D
參考解析：
選項(xiàng)A錯誤，非公開發(fā)行不得以廣告的形式發(fā)行;
選項(xiàng)B錯誤，非公開發(fā)行公司債券不得向非專業(yè)投資者發(fā)行;
選項(xiàng)C錯誤，非公開發(fā)行對象不得超過200人。
故本題選項(xiàng)D說法正確。
()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A. 社會公眾股
B. 法人股
C. 外資股
D. 國家股
查看答案
參考答案：B
參考解析：
在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。
其中，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題9
金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種( )。
A. 有資產(chǎn)的結(jié)算制度
B. 無資產(chǎn)的結(jié)算制度
C. 無負(fù)債的結(jié)算制度
D. 有負(fù)債的結(jié)算制度
查看答案
參考答案：C
參考解析：
C選項(xiàng)正確，結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又被稱為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時間內(nèi)的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)，與每筆交易成交時的價(jià)格作對照，計(jì)算每個結(jié)算所會員賬戶的浮動盈虧，進(jìn)行隨市清算。
基金信息披露中的誤導(dǎo)性陳述是指()。
A. 披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以致影響投資者做出正確的投資決策
B. 登載其他組織的推薦性文字
C. 使投資者對其投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述
D. 將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件予以記載的行為
查看答案
參考答案：C
參考解析：
虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的.行為;誤導(dǎo)性陳述是指使投資者對基金投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述;重大遺漏是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以至于影響投資者做出正確決策。
下列屬于境內(nèi)上市外資股的是()。
A. H股
B. S股
C. L股
D. B股
查看答案
參考答案：D
參考解析：
境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。這類股票稱為“B股”。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題10
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有誤導(dǎo)性陳述而給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)（ ）責(zé)任。
A、補(bǔ)充賠償
B、首要賠償
C、連帶賠償
D、比例賠償
查看答案
參考答案：C
參考解析：
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。
買方在支付了一定費(fèi)用后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以約定的匯率購買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利的金融產(chǎn)品是（ ）。
A、期貨合約期權(quán)
B、貨幣期權(quán)
C、利率期權(quán)
D、互換期權(quán)
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參考答案：B
參考解析：
貨幣期權(quán)又稱“外幣期權(quán)”“外匯期權(quán)”，指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以約定的匯率購買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的`權(quán)利。
下列各項(xiàng)中，（ ）制度實(shí)質(zhì)是一種有限度地引進(jìn)外資、開放證券市場的過渡性制度。
A、 ETF
B、 QFII
C、 QDII
D、 LOF
參考答案：B
參考解析：
合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）制度是一國（地區(qū)）在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。
按樣本股票在市場上的不同地位賦予其不同的權(quán)數(shù)，即地位重要的權(quán)數(shù)大，地位次要的權(quán)數(shù)小；然后將各樣本股票的價(jià)格與其權(quán)數(shù)相乘后求和，再與總權(quán)數(shù)相除，得到按加權(quán)平均法計(jì)算的報(bào)告期和基期的平均股價(jià)；最后據(jù)此計(jì)算股票價(jià)格指數(shù)。該計(jì)算方法是（ ）。
A、算數(shù)平均法
B、一次平均法
C、加權(quán)平均法
D、幾何平均法
查看答案
參考答案：C
參考解析：
不同股票的地位不同，對股票市場的影響也有大小。加權(quán)平均法首先按樣本股票在市場上的不同地位賦予其不同的權(quán)數(shù)，即地位重要的權(quán)數(shù)大，地位次要的權(quán)數(shù)��；然后將各樣本股票的價(jià)格與其權(quán)數(shù)相乘后求和，再與總權(quán)數(shù)相除，得到按加權(quán)平均法計(jì)算的報(bào)告期和基期的平均股價(jià)；最后據(jù)此計(jì)算股票價(jià)格指數(shù)。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題11
下列關(guān)于我國證券行業(yè)特征的說法中，正確的有()。
A. 市場深度和廣度大大提高
B. 市場規(guī)模顯著擴(kuò)張
C. 傳統(tǒng)業(yè)務(wù)同質(zhì)化競爭明顯
D. 行業(yè)集中度較低
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參考答案：ABC
參考解析：
近十年來，我國證券市場規(guī)模顯著擴(kuò)張(B正確)，市場深度和廣度大大提高(A正確)，證券業(yè)逐步走向規(guī)范經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理的可持續(xù)發(fā)展之路。目前，證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競爭(C正確)，金融業(yè)對外開放和金融混業(yè)經(jīng)營趨勢進(jìn)一步加劇了證券行業(yè)競爭。大型證券公司憑借網(wǎng)點(diǎn)分布、客戶資源、資本實(shí)力等方面的競爭實(shí)力，與其他競爭對手逐漸拉開差距，形成較強(qiáng)的'相對競爭優(yōu)勢，行業(yè)集中度整體保持在較高水平(D錯誤)。
股票賬面價(jià)值的高低對股票交易價(jià)格有重要影響，但通常并不等同于股票價(jià)格，主要原因有( )。
A. 會計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或者按照某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格
B. 賬面價(jià)值的計(jì)算要扣除優(yōu)先股的股本總額
C. 雖然會計(jì)價(jià)值往往與公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格相等，但賬面價(jià)值的計(jì)算需考慮公司的負(fù)債總額
D. 賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景
查看答案
參考答案：AD
參考解析：
通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場價(jià)格。主要原因有兩點(diǎn)：一是會計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或者按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格;二是賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景。
證券交易所的主要職能包括()。
A. 提供證券交易的場所和設(shè)施、管理和公布市場信息
B. 制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C. 接受上市申請、安排證券上市
D. 組織、監(jiān)督證券交易
查看答案
參考答案：ABCD
參考解析：
《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括：
(1)提供證券交易的場所、設(shè)施和服務(wù)。
(2)制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
(3)依法審核公開發(fā)行證券申請。
(4)審核、安排證券上市交易，決定證券終止上市和重新上市。
(5)提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
(6)組織和監(jiān)督證券交易。
(7)對會員進(jìn)行監(jiān)管。
(8)對證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管。
(9)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管。
(10)管理和公布市場信息。
(11)開展投資者教育和保護(hù)。
(12)法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國證監(jiān)會許可、授權(quán)或者委托的其他職能。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題12
下列關(guān)于證券公司債券信息披露的說法中，錯誤的是( )。
A. 證券公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書中披露
B. 資信評級機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行證券公司債券進(jìn)行信用評級，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布兩次定期跟蹤評級報(bào)告
C. 證券公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)
D. 公開發(fā)行公司債券的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時披露債券募集說明書
查看答案
參考答案：B
參考解析：
資信評級機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評級的，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定或約定：將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報(bào)告、定期和不定期跟蹤評級報(bào)告;公司債券的期限為1年以上的，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報(bào)告;應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易場所報(bào)告。
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定，( )應(yīng)當(dāng)制定非公開發(fā)行公司債券承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定，根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況對承銷業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制并動態(tài)調(diào)整。
A. 中國證券業(yè)協(xié)會
B. 中國證監(jiān)會
C. 證券交易所
D. 證券公司
查看答案
參考答案：A
參考解析：
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定非公開發(fā)行公司債券承銷業(yè)務(wù)的`風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定，根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況對承銷業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制并動態(tài)調(diào)整。
在基金投資運(yùn)作中，基金可以通過( )來降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
A. 基金治理水平的改善
B. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)監(jiān)管
C. 在一定范圍內(nèi)分散投資
D. 基金管理人的合規(guī)風(fēng)控
查看答案
參考答案：C
參考解析：
在投資運(yùn)作中，基金可以通過在一定范圍內(nèi)分散投資來降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，但系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不能通過分散投資來降低。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題13
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件包括法律上的限制和其他方面的限制，其中其他方面的限制包括()。
A. 股份公司只能用留存收益支付紅利
B. 公司的經(jīng)營環(huán)境
C. 公司對現(xiàn)金的需要
D. 公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力
查看答案
參考答案：BCD
參考解析：
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，包括法律上的限制和其他方面的限制。
第一，法律上的限制。
一般原則是：
股份公司只能用留存收益支付紅利;
紅利的支付不能減少其注冊資本;
公司在無力償債時不能支付紅利。
第二，其他方面的限制，如：【公司對現(xiàn)金的需要】、【股東所處的地位】、【公司的經(jīng)營環(huán)境】、【公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力】等。
全國性社會保障基金屬于國家控制的財(cái)政收入，主要用于支付()，是社會福利網(wǎng)的最后一道防線。
A. 退休金
B. 養(yǎng)老金
C. 失業(yè)救濟(jì)
D. 企業(yè)年金
查看答案
參考答案：AC
參考解析：
全國性社會保障基金屬于國家控制的財(cái)政收入，主要用于支付【失業(yè)救濟(jì)】和【退休金】，是社會福利網(wǎng)的`最后一道防線，對資金的安全性和流動性要求非常高。
分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的()。
A. 盈利性
B. 安全性
C. 流動性
D. 可持續(xù)發(fā)展性
查看答案
參考答案：ABC
參考解析：
會計(jì)報(bào)表是描述公司經(jīng)營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的【盈利性】、【安全性】和【流動性】。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題14
20xx年1月，甲皮鞋加工廠接到一筆訂單，根據(jù)此訂單的交貨要求，預(yù)計(jì)在3月份需要進(jìn)購一批皮鞋原材料，該皮鞋加工廠的老板根據(jù)市場行情預(yù)計(jì)3月份皮鞋原材料會漲價(jià)，因此與皮鞋原材料廠商簽訂遠(yuǎn)期合約，甲皮鞋加工廠支付20%的保證金。果不其然，在3月皮鞋原材料大幅上漲，且漲價(jià)的幅度已超過保證金比例的3倍。
根據(jù)以上材料，回答問題：
以下( )屬于衍生工具市場的功能。
A. 風(fēng)險(xiǎn)管理
B. 資源配置
C. 價(jià)格發(fā)現(xiàn)
D. 成本鎖定
參考答案：ABC
參考解析：
金融衍生工具市場的功能包括：
價(jià)格發(fā)現(xiàn)的.功能;
風(fēng)險(xiǎn)管理的功能;
資源配置的功能。
選項(xiàng)ABC正確。
甲皮鞋加工廠想利用衍生品市場規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了衍生工具市場的( )作用。
A. 利用金融衍生工具價(jià)格信號組織生產(chǎn)
B. 鎖定生產(chǎn)成本
C. 提高銷售利潤
D. 提高收益
參考答案：B
參考解析：
甲皮鞋加工廠利用衍生工具市場規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到鎖定生產(chǎn)成本目的。選項(xiàng)B正確。
下列屬于金融衍生工具市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是( )。
A. 促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化
B. 有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的完善
C. 鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤
D. 金融衍生工具市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道
參考答案：CD
參考解析：
金融衍生工具市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用：
(1)鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤�！綜選項(xiàng)】
(2)利用金融衍生工具價(jià)格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)。
(3)金融衍生工具市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道�！綝選項(xiàng)】
選項(xiàng)A、B屬于宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用。
在3月皮鞋原材料大幅上漲，且漲價(jià)的幅度已超過保證金比例的3倍，將最可能導(dǎo)致( )。
A. 違約風(fēng)險(xiǎn)
B. 利率風(fēng)險(xiǎn)
C. 市場風(fēng)險(xiǎn)
D. 價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：A
參考解析：
遠(yuǎn)期合約屬于場外合約， 由于沒有交易所保證履約，也沒有相應(yīng)的保證履約制度，故當(dāng)保證金比例遠(yuǎn)小于原材料的漲價(jià)幅度時，供應(yīng)商很可能違約，轉(zhuǎn)而將其材料以更高的市價(jià)進(jìn)行轉(zhuǎn)賣。
以下關(guān)于遠(yuǎn)期合約的說法錯誤的是( )。
A. 遠(yuǎn)期合約的內(nèi)容是由交易雙方一一協(xié)商確定
B. 遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約
C. 遠(yuǎn)期合約無價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，但存在信用風(fēng)險(xiǎn)
D. 遠(yuǎn)期合約實(shí)物交割比例很高
參考答案：B
參考解析：
選項(xiàng)A正確，遠(yuǎn)期合約的所有事項(xiàng)都要由交易雙方一一協(xié)商確定，談判復(fù)雜，但適應(yīng)性強(qiáng)。
選項(xiàng)B錯誤，期貨合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約，遠(yuǎn)期合約是一種非標(biāo)準(zhǔn)化合約。
選項(xiàng)C正確，遠(yuǎn)期合約須到期才交割實(shí)物、貨款早就談妥不再變動，故無價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，它的風(fēng)險(xiǎn)來自屆時對方是否真的前來履約，實(shí)物交割后是否有能力付款等，即存在信用風(fēng)險(xiǎn)。
選項(xiàng)D正確：遠(yuǎn)期合約如要中途取消，必須雙方同意，任何單方面意愿是無法取消合約的，因此實(shí)物交割比例極高。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題15
1、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類包括()。
A. 貨幣衍生工具
B. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
C. 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D. OTC交易的衍生工具
參考答案：AB
參考解析：金融衍生工具按基礎(chǔ)工具的種類劃分，可以分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
2、證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有( )。
A. 可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時依據(jù)國家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益
B. 有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散
C. 是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補(bǔ)充
D. 為我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制搭建了平臺，為我國資本市場制度建設(shè)向國際化靠攏提供了契機(jī)
參考答案：ABCD
參考解析：
國家設(shè)立保護(hù)基金制度是投資者保護(hù)體系的一個重要組成部分。其意義在于：
(1)可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時依據(jù)國家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護(hù);
(2)有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散;
(3)是對現(xiàn)有的.國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補(bǔ)充，在監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面亦發(fā)揮著重要作用;
(4)為我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制搭建了平臺，為我國資本市場制度建設(shè)向國際化靠攏提供了契機(jī)。
3、歐洲債券票面使用的貨幣有()。
A. 美元
B. 日元
C. 英鎊
D. 歐元
參考答案：ABCD
參考解析：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。
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