- 相關(guān)推薦
財(cái)務(wù)公司反洗錢(qián)工作總結(jié)
財(cái)務(wù)公司反洗錢(qián)工作情況如何?以下是PINCAI小編收集的關(guān)于《財(cái)務(wù)公司反洗錢(qián)工作總結(jié)》的文章，歡迎閱讀了解!
篇一：財(cái)務(wù)公司反洗錢(qián)工作總結(jié)
20XX年度，在公司董事會(huì)的指導(dǎo)下，在總經(jīng)理的正確領(lǐng)導(dǎo)下，公司合規(guī)管理部堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)管理并重，自覺(jué)踐行依法合規(guī)理念，公司業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展，內(nèi)控合規(guī)管理工作逐步開(kāi)展。順利通過(guò)上級(jí)銀監(jiān)部門(mén)的檢查與內(nèi)審部門(mén)的稽核，未出現(xiàn)重大違規(guī)事件，員工自覺(jué)合規(guī)意識(shí)持續(xù)增強(qiáng)。
現(xiàn)將本年度合規(guī)管理工作匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)制度建設(shè),認(rèn)真進(jìn)行制度的梳理,樹(shù)立“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”的理念
規(guī)章制度建設(shè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基礎(chǔ)和核心，為了更好地使合項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)能夠正常開(kāi)展，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平和能力，我部認(rèn)真研究與金融業(yè)務(wù)方面相關(guān)的法律知識(shí)、金融監(jiān)管規(guī)定，遵循“業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)控先行”的原則，結(jié)合公司實(shí)際情況對(duì)公司現(xiàn)有制度進(jìn)行了全面梳理，并協(xié)助其他部門(mén)進(jìn)行制度的補(bǔ)充完善和更新。2010年相繼增訂了《違規(guī)失職行為處理辦法》、《離崗交接、輪崗和強(qiáng)制休假制度》等制度。
二、積極開(kāi)展合規(guī)建設(shè)，提高員工合規(guī)意識(shí)
合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。公司設(shè)立了合規(guī)崗，同時(shí)還經(jīng)常組織員工利用業(yè)余時(shí)間進(jìn)行合規(guī)文化培訓(xùn)，講述合規(guī)文化建設(shè)的現(xiàn)狀以及構(gòu)建合規(guī)文化的重要性，學(xué)習(xí)了《談反洗錢(qián)》等材料。讓
“要我合規(guī)”到“我要合規(guī)”的氛圍在各崗位中初步形成，讓規(guī)范的合規(guī)機(jī)制開(kāi)始運(yùn)作。
三、認(rèn)真做好反洗錢(qián)工作
反洗錢(qián)工作是金融機(jī)構(gòu)必須應(yīng)盡的法律義務(wù)。公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立了由總經(jīng)理為主的反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組，以袁杏芬為主的反洗錢(qián)工作小組，制定了反洗錢(qián)管理規(guī)程、反洗錢(qián)內(nèi)控制度，明確了小組各崗位職責(zé)及權(quán)限。在召開(kāi)的會(huì)議中，領(lǐng)導(dǎo)小組傳達(dá)了上級(jí)部門(mén)的反洗錢(qián)工作有關(guān)文件精神，并部署了相關(guān)的反洗錢(qián)工作。要求各部門(mén)要切實(shí)履行這項(xiàng)重要的義務(wù)，避免因反洗錢(qián)工作履職不嚴(yán)，工作不到位而被上級(jí)部門(mén)處罰。并通過(guò)一系列的反洗錢(qián)培訓(xùn)學(xué)習(xí)使員工進(jìn)一步認(rèn)識(shí)反洗錢(qián)工作的重要性，從而也不斷提高自身的反洗錢(qián)工作能力。
四、認(rèn)真履行職責(zé)，積極配合上級(jí)部門(mén)及協(xié)助稽核部門(mén)做好檢查工作
配合江蘇銀監(jiān)局于2011年對(duì)我公司開(kāi)業(yè)以來(lái)公司治理、內(nèi)控制度的執(zhí)行情況以及業(yè)務(wù)開(kāi)展的合規(guī)情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查。對(duì)《現(xiàn)場(chǎng)意見(jiàn)書(shū)》提出的問(wèn)題進(jìn)行逐條對(duì)照檢查，分析問(wèn)題形成原因，并結(jié)合部門(mén)實(shí)際情況提出了相應(yīng)的整改措施，從長(zhǎng)效機(jī)制上形成整改方案。
五、工作中存在問(wèn)題
1、合規(guī)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)還不夠系統(tǒng)、全面，對(duì)合規(guī)工作的開(kāi)展有一定的影響。
2、合規(guī)管理工作的開(kāi)展比較綬慢。如沒(méi)有定期對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度、操作流程及風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行持續(xù)跟蹤、評(píng)估、并督促業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)
部門(mén)不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理職能。
3、專職合規(guī)員崗位目前雖然已經(jīng)確定，但是未真正履行合規(guī)管理責(zé)職，使得這一制度并未能真正落實(shí)，有待逐步完善。
4、缺少對(duì)合同和協(xié)議等的審核。目前還沒(méi)有開(kāi)展這方面的專項(xiàng)檢查。
5、合規(guī)文化的宣傳和培訓(xùn)教育活動(dòng)還不夠深入和具體，有待進(jìn)一步的提高。
六、2012年合規(guī)管理工作計(jì)劃：
2012年合規(guī)管理工作總體思路為：內(nèi)控管理機(jī)制要更加完善，合規(guī)管理要不斷深化，操作風(fēng)險(xiǎn)管理要加以創(chuàng)新，審計(jì)和檢查工作要突出重點(diǎn)，內(nèi)控合規(guī)部門(mén)基礎(chǔ)建設(shè)再上新臺(tái)階。
1、繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)，做好合規(guī)文化宣傳和培訓(xùn)教育活動(dòng)，以及反洗錢(qián)知識(shí)培訓(xùn)活動(dòng)，努力提高我公司全體員工的合規(guī)意識(shí)，提高合規(guī)工作質(zhì)量。同時(shí)要大力加強(qiáng)職業(yè)道德教育，培養(yǎng)員工的愛(ài)崗敬業(yè)精神，引導(dǎo)員工遵章守紀(jì)、恪盡職守、廉潔奉公;要教育員工遵循客觀、公正、審慎的職業(yè)道德規(guī)范;要通過(guò)加強(qiáng)思想工作，在公司中營(yíng)造積極向上、團(tuán)結(jié)奮進(jìn)、協(xié)作和諧的良好氛圍。
2、積極參與部門(mén)制度建設(shè)。合規(guī)部門(mén)要提前參與各部門(mén)的規(guī)章、制度建設(shè)中去，要把合規(guī)審查作為部門(mén)制度下發(fā)的前提，提高參與度，主要工作是深化合規(guī)審核工作，爭(zhēng)取把業(yè)務(wù)部門(mén)所有流程、制度的修訂均納入審核范圍。
3、開(kāi)展對(duì)合同和協(xié)議等文書(shū)的審核和專項(xiàng)檢查。
4、積極協(xié)助稽核部門(mén)做好各項(xiàng)常規(guī)及專項(xiàng)檢查工作。對(duì)檢查出來(lái)的問(wèn)題，要加強(qiáng)分析，找出管理中的問(wèn)題，對(duì)涉及公司業(yè)務(wù)管理部門(mén)的合規(guī)管理提出規(guī)范建議，并跟蹤檢查，提高公司對(duì)合規(guī)工作的認(rèn)知度。
在新的一年里，我們必須加強(qiáng)業(yè)務(wù)、制度的學(xué)習(xí)，并不斷提高政策的領(lǐng)悟水平以及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估能力，從而加強(qiáng)服務(wù)功能，積極參與公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新，完善內(nèi)部控制機(jī)制，規(guī)范業(yè)務(wù)流程操作，認(rèn)真做好管理風(fēng)險(xiǎn)和防范案件的各項(xiàng)事前預(yù)警和事中控制工作。
江蘇華西集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司
20XX年1月11日
篇二：財(cái)務(wù)公司反洗錢(qián)工作總結(jié)
作為反洗錢(qián)活動(dòng)的第一道防線，財(cái)務(wù)公司肩負(fù)著預(yù)防洗錢(qián)，維護(hù)集團(tuán)公司資金安全的重要責(zé)任。為了構(gòu)筑預(yù)防洗錢(qián)和恐怖融資的犯罪屏障，積極響應(yīng)人民銀行關(guān)于反洗錢(qián)和恐怖融資的號(hào)召，財(cái)務(wù)公司于2014年7月18日成立了以沙春枝總經(jīng)理為組長(zhǎng)，樊戰(zhàn)軍副總經(jīng)理為副組長(zhǎng)，結(jié)算業(yè)務(wù)部、信貸業(yè)務(wù)部和風(fēng)險(xiǎn)管理部成員為組員的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估工作組，開(kāi)展了為期兩個(gè)月的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估工作。
此次評(píng)估旨在通過(guò)對(duì)財(cái)務(wù)公司可能涉及的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的分析，全面了解和識(shí)別財(cái)務(wù)公司自身面臨的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，建立科學(xué)全面的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估指標(biāo)體系，采取有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，完善反洗錢(qián)工作機(jī)制，健全反洗錢(qián)工作體系，有效防范洗錢(qián)和恐怖融資活動(dòng)。
經(jīng)過(guò)四個(gè)階段的評(píng)估，財(cái)務(wù)公司完成了《陜西延長(zhǎng)石油財(cái)務(wù)有限公司洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估報(bào)告》�！秷�(bào)告》詳細(xì)介紹了財(cái)務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系和措施，從業(yè)務(wù)渠道和客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)兩個(gè)維度深入分析了財(cái)務(wù)公司當(dāng)前面臨的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)未來(lái)反洗錢(qián)工作提出了規(guī)劃和改進(jìn)措施。該《報(bào)告》獲得了人民銀行以及金融同業(yè)的一致好評(píng)，并被人民銀行評(píng)為“優(yōu)秀報(bào)告”
【財(cái)務(wù)公司反洗錢(qián)工作總結(jié)】相關(guān)文章：
公司財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)正工作總結(jié)08-08
公司優(yōu)秀財(cái)務(wù)工作總結(jié)02-28
公司工會(huì)財(cái)務(wù)工作總結(jié)03-31
公司審計(jì)財(cái)務(wù)工作總結(jié)05-30